-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #1 от 13.10.2016 07:48 
Перейти >>
Изменения лично я вносил не только в программу идентификации, но и в программу управления риском, и в организационную программу, и в общие положения к правилам внутреннего контроля, и конечно же в приложения. У каждого из вас могут быть свои нюансы в пвк, поэтому состав скорректированных программ может быть иной.
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь
Можно со мной тоже поделиться на greis@sibmail.com, БлагодарюМФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #2 от 13.10.2016 12:43
Перейти >>
Смотрите: летом были изменения в ПВК (в июле). Я их не вносил вплоть до сентября, т.к. знал, что в сентябре выйдут изменения в 445-П. Получилась редакция от сентября с июльскими, августовскими и сентябрьскими изменениями. Теперь нужно будет вносить изменения согласно 444-П. Ждем вступления в силу, и с этого момента будет 3 месяца на корректировки.
Правда я советую, если ЦБ запрашивает ПВК на проверку в ″переходный″ период, сдавать уже со всеми изменениями.
Здравствуйте, подскажите пжлст., какие именно изменения произошли? Что то я нашла всего два указания за этот период((( Что то видать пропустила.....
У нас, получается, последняя редакция ПВК была в январе.....я в шоке(((МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #3 от 13.10.2016 13:19 
Перейти >>
Цитата:
с января изменения в 115-ФЗ все смотрите.., у вас профучастник?? Если вы в январе внесли изменения в ПВК по 424-ФЗ и 423-ФЗ, то в сентябре вносить по N 191-ФЗ, N 374-ФЗ, № 391-ФЗ, так же проверьте, касаются ли вас изменения по 263-ФЗ и 288-ФЗ. Так же проверьте изменения по 407-ФЗ ( лично у нас этого в правилах нет, но обучение я провела по 407-ФЗ и 263-ФЗ)
Так же в сентябрьские правила вносили изменения по изм. В 445-п (4086-у), изм. 3484-у( 4088-у) и 550-П ,
Вот это да.......огромное спасибо!!!!!
Будем писать.
Мы МФО)))))МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #4 от 28.10.2016 11:11
Перейти >>
Коллеги, всем добрый день. Подскажите пжлст, сколько должно было быть с марта месяца обучений для сотрудников? И по каким конкретно указаниям? Что то я совсем запуталась.......восстанавливаю документы....голова кругом уже идет(((МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #5 от 28.10.2016 11:15
Перейти >>
И еще вопрос: если я включу в последний ПВК датированный от 17.10.2016г. -
1. Федеральный закон от 06.07.2016 № 374-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии терроризму» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности»;
2. Указание Банка России от 28.07.2016 № 4086-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
3. Указание Банка России от 28.07.2016 N 4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
4. Положение Банка России от 20.07.2016 N 550–П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»
Все эти изменения, нормально ли это?
Или все таки стоит разбить ПВК?
МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #6 от 08.11.2016 08:43
Перейти >>
Здравствуйте коллеги! Срочный вопрос!!!!!
Нам ЦБ прислал запрос на предоставление информации, в нем указано, что мы должны представить следующие документы:
- политику по управлению рисками
- стандарты корпоративной этики
- финансовый план на ближайшие 3 года
- аудированную отчетность в РСБУ и МСФО за последние 3 года
- бизнес-модели, стратегии и перспективы развития МФО
- сведения о заложенном в бизнес-модель уровне дефолтности
Пожалуйста, подскажите, что должно быть у нас? и где это прописано?
Вопрос срочный!!!!!!!
МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #7 от 08.11.2016 11:45
Перейти >>
Звонила куратору в ЦБ, сказала, что все эти документы должны быть в организации(((Только вот не пойму, в Указании ЦБ РФ от 15 апреля 2015 года N 3624-У ″О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы″ - сказано только про кредитные организации и банковские группы............
Мы здесь причем?МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #8 от 09.11.2016 07:51
Перейти >>
Неа, письмо о предоставлении информации(((МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #9 от 23.12.2016 05:46
Перейти >>
Можно и мне тесты greis@sibmail.com
Огроменное спасибо!!!МФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #10 от 26.12.2016 05:53
Перейти >>
Цитата:
Сделал
Спасибо
