-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 22.10.2016 13:31 
Перейти >>
Добрый день. Поделитесь анкетами!Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #2 от 22.10.2016 13:33
Перейти >>
Добрый день! Поделитесь анкетами Deva197@mail.ruОльга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3 от 22.10.2016 13:42
Перейти >>
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Поделитесь и со мной, пожалуйста, заранее спасибо!
Deva197@mail.ru
Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #4 от 27.10.2016 13:33
Перейти >>
Подскажите пожалуйста. Согласно Указания Банка России № 4105-У от 18.08.2016. в ПВК в какие сроки вносим изменения.Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #5 от 27.02.2017 12:17 
Перейти >>
Добрый день! Подскажите пожалуйста. Согласно УКАЗАНИЯ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У ″О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ″ Согласно Главы 4. Некредитная финансовая организация, за исключением страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем и не имеющего работников, с которыми заключены трудовые договоры, разрабатывает программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ. Что это за программа, в ПВК у нас есть программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ (это она). Или нужно что то другое разрабатывать (не понятно) к примеру план график, либо еще что то. Мы утвердили приказом программу на каждый месяц, содержащая темы для обучения сотрудником, в журнале делаем отметку о прохождении инструктажа, затем проводим проверку знаний. Правильно ли это.
Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 01.03.2017 10:02 
Перейти >>
Цитата:
я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК. в ПВК просто написано, кто когда обучаеисяю а в прогамме подготовки я расписывала аж тематики проведения обучения по всем видам инструктажа.
Добрый день! Не могли бы Вы скинуть примерную тематику обучения по всем видам инструктажа Deva197@mail.ru Буду очень благодарна.Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #7 от 01.03.2017 12:17
Перейти >>
Цитата:
Всем привет!
Если у кого есть, поделитесь нужны темы целевых (внеплановых) инструктажей для МФО которые нужно было провести в 2016 году, почта dovgan28_1@mail.ru
Мне тоже пожалуйста скиньте Deva197@mail.ruОльга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #8 от 01.03.2017 12:44
Перейти >>
Цитата:
Можно прописать тематику по каждому виду обучения. Прописываете кто обучается, когда и как.
Вообщем-то у нас это рабочий документ, который реально используется и на который удобно ссылаться при случае.
Добрый день! Поделитесь пожалуйста Deva197@mail.ruОльга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #9 от 02.03.2017 07:18
Перейти >>
Цитата:
У кого тест есть? Тест конечно же есть у преподавателя! Посмотрю что нибудь, разошлю желающим.
Павел, и нам пожалуйста Deva197@mail.ruОльга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #10 от 02.03.2017 07:21
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
мы проводим проверку раз в год, по итогам года, проверяет - контролер, можете поделиться шаблоном?
У нас по контролеру проверка раз в год, из наших ПВК:
(1).11.1. В Обществе по мере необходимости, но не реже одного раза в год проводятся проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением Обществом и его сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ПВК по ПОД/ФТ.
(1).11.2. Проверки проводятся Контролером Общества в плановом порядке, а также могут осуществляться внеплановые проверки в случае наличия подозрений в возможном нарушении системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
(1).11.3. При проведении проверок анализируются и проверяются:
(1).11.4. Отчет о проведенных мероприятиях, о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах, Контролер Общества включает в ежеквартальный отчет Контролера в соответствии с внутренним документом Общества, регламентирующим деятельность Контролера. О результатах проведенных мероприятий Контролер информирует Руководителя Общества и Ответственного сотрудника.
А шаблон есть для Отчета СДЛ-ОС он за полугодие: из ПВК
(1).3.2.4. Представляет Руководителю Общества раз в полугодие текущую отчетность - отчет о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ. Отчет представляется не позднее двадцати рабочих дней с даты окончания отчетного периода. Форма отчета приведена в Приложении 7 к Правилам.
Если нужен, то куда отправить шаблон отчета?
Пожалуйста скиньте мне шаблон отчета, очень буду благодарна Deva197@mail.ru
