-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #11 от 24.01.2018 18:27 
Перейти >>
На полставки контролеру нельзя - ЦБ напишет нарушение непрерывности контроляLynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #12 от 14.02.2018 14:35
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, в 445-П указано, что:
″В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.″
В квал.требованиях к сотрудникам подразделения ПОД/ФТ не указано, что у них должно быть основное место работы.
Т.е. сотрудник подразделения ПОД/ФТ быть совместителем? Может ли он в этом случае замещать СДЛа?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #13 от 14.02.2018 16:41
Перейти >>
В дополнение к моему вопросу: есть еще приказ 12-32/п-н, в котором указано, что замещающий сотрудник должен соответствовать тем же требованиям, что и СДЛ.
Чем все-таки нужно руководствоваться?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #14 от 03.04.2018 15:45
Перейти >>
В этом письме однозначно указано, что КО как профики могут не дублировать.
А что Вас смутило?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #15 от 05.04.2018 10:24
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, а нужно ли руководствоваться 12-32/пз-н (в т.ч. указывать его в перечне нормативки, которой руководствуется профучастник) в части организации работы по ПОД/ФТ? Его же не отменили, но, с другой стороны, уже все эти требования прописаны в норм.актах Банка России.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #16 от 05.04.2018 10:25
Перейти >>
И еще такой вопрос.
Есть ли требования для ответственного сотрудника/сотрудника подразделения по ПОД/ФТ в части работы по основному месту в профике? Может ли это быть совместитель?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #17 от 05.04.2018 10:28
Перейти >>
Всех.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #18 от 05.04.2018 16:19
Перейти >>
в 4212-У указано: по состоянию на 31 марта ...включительно. а у вас ПТК ПСД дает поставить дату 31.03?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #19 от 06.04.2018 09:25
Перейти >>
У нас Клико. И у нас выдает только 01.04. Считаю - ЦБ не будет придираться, т.к. у них прием отчетности настроен зеркально. Это же не наши настройки, это ПО от ЦБ. А по сути - это одна и та же дата, так что нарушения нет. В 4212-у указано ″составляется″, мы и берем данные, т.е. составляем, на 31.03 включительно.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #20 от 06.04.2018 15:37
Перейти >>
Всегда дает только 1 -е число, так и будем выбирать, из предлагаемого ))
