Все сообщения пользователя

e.petrova*

ООО САВ Капитал ИК

Рег.: 27.11.2017

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 27.11.2017 12:26

Цитата:

И еще 115-фз указывает что не реже именно не реже. На мой взгляд это подразумевает, что в случае отсутствия обновления списка террористов мы должны отсчитав 3 месяца от последнего обновления осуществить отправку отчета (естественно запустив проверку).

Подразумевать это свойство человека, а законодательство прямо регламентирует действия, если написано не реже 1 раза в 3 месяца, то это может значить только то, что если мы будем отправлять уведомление о результатах проверки 1 раз в 3 месяца - то мы не будем нарушать 115-фз.

Цитата:

Да согласен 115-фз указывает, что не реже чем раз в квартал, но 3484-у для нас уточняет- после каждой проверки. Отчитываясь каждый раз мы не имеем нарушения - делая это раз в квартал нарушаем 3484-у.

Указание 3484-У разработано на основании статьи 7, ФЗ-115, оно никак не уточняет эту статью а лишь устанавливает порядок предоставления уведомления о результатах проверки, которое в соответствии со ст. 7 фз-115 должно быть отправлено не реже 1 раза в 3 месяца.

Вы не единственный, кто отправляет отчеты еженедельно, таких на финансовом рынке очень много.
Но даже, если руководствоваться додумываниями, логикой и т.д. лучше этого не делать, так как,
1. Вы тем самым не нарушаете законодательство,
2. Заваливать Росфинмониторинг таким количеством уведомлений - это ухудшать качество и скорость выявления реально опасных лиц, а таких в России множество, почитайте статистику Росфина и МИДа.
3. Как бы, после таких инициатив от самих финансовых организаций, не появилось изменение в законодательстве, которое обяжет таки отправлять уведомление после размещения в сети интернет каждого перечня и списка межведомственного комитета.

e.petrova*

ООО САВ Капитал ИК

Рег.: 27.11.2017

Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 27.11.2017 14:58

Перейти >>

Цитата:

это не является функцией контролеров и СДЛов, статистику, а ткаже пути увеличения ээффективности ПОДФТ должны исследовать Росфин и ЦБ РФ, чтобы однозначно и без двойного толкования писать нормативные акты как в сфере фин рынков так и в сфере ПОДФТ

Нет сомнений в функциях контролеров и сдлов. Но ведь, додумывать законодательство тоже не входит в их функции.

В отношение проверок и уведомлений есть норма 115-фз - проверять и уведомлять о результатах проверки не реже 1 раза в 3 месяца, все знают эту статью.

Пока еще никто из участников форума не дал ссылку на норму которая бы обязывала фин организации уведомлять о результатах проверки среди своих клиентов, после размещения в сети интернет Перечня террористов и экстремистов...и т.д

Если есть такое основание, сошлитесь на него пожалуйста. В каком нормативном правовом документе зафиксированы такие слова?