-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #11 от 18.10.2018 10:01 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, подскажите пожалуйста, если НФО перечислила агентское вознаграждение на сумму более 600 000руб. - должны ли мы сообщать о такой операции в РФМ?
Доброе утро!
По указанной операции: мы изучаем данную операцию (точнее, деятельность клиента), формируем Внутреннее сообщение в соответствии с утвержденной в ПВК формой и пишем мотивированное обоснование о ненаправлении сведений в РФМ (я и Генеральный директор) о том, что данная необычная операция (сделка) не признана подозрительной, так как деятельность агента осуществляется в соответствии с видом деятельности (ОКВЭД ....), указанным в Выписке ЕГРИП.
Как-то так)))ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #12 от 18.10.2018 10:08
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, коллеги!
При написании новой редакции ПВК возник вопрос, отн-но отражения вот этой новой информации (надо/не надо вносить в ПВК):
ст.6 п.2.5
ст. 7.5 п. 7
Спасибо!
Доброе утро!
Тоже хотелось бы услышать мнение других коллег!
Я не вносила ни по одному из указанных пунктов (также, как не вносила статью про Международное сотрудничество), так как данная инфо не касается реализации 115-ФЗ непосредственно сотрудниками компании.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #13 от 18.10.2018 14:37
Перейти >>
Цитата:
Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...
Запрос пришел и нам....рассылка в несколько компаний((((ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #14 от 18.10.2018 14:40
Перейти >>
Цитата:
Встречала судебную практику по к-й ООО привлекали к ответственности за не направление данных по необычным операциям в РФМ.
Можно побороться..выигрывали..мы направляем по подозрительным, а не по необычнымООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #15 от 07.11.2018 17:34
Перейти >>
Цитата:
115-ФЗ:
1. замораживаем террористов, ФРОМУ или МВК (смотрим определение ″замораживания″)
2. Проверяем не реже раз в 3 месяца и сообщаем о результатах проверки:
ст. 7 п 7) ... проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган
мы сообщаем о каждой проверке. И о проверке перечня ФРОМУ тоже сообщили
С этим понятно...а как быть с п.6 ст.7.5 :
п.6 ″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган″.
То есть, должно быть какое-то новое Сообщение в ″Сообщения и Отчеты″ в ЛК. При чем, по 115-ФЗ, мы должны были его направить в уполномоченный орган до 23.10.18((((
Или я не права?
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #16 от 07.11.2018 17:38
Перейти >>
Цитата:
нашли отличия?
Может, это (двойная отправка) было связано с тем, что при первом размещении Перечня (я скачивала в 13-55), не было двух опций: ″Количество просмотров″ и ″Количество скачиваний″?ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #17 от 08.11.2018 16:10
Перейти >>
Цитата:
А что указывали в дате проведения предыдущей проверки? Я правильно понимаю, что при направлении сведений о проведении проверки сейчас, мы по новой будем отсчитывать срок в 3 месяца, т.е. с текущей даты, у нас по срокам был декабрь...
В ФЭС по 3484_04 у меня дата предыдущей проверки всегда равна дате последнего скачанного с ЛК РФМ и закачанного в нашу систему Перечня....теперь уже любого, хоть причастных к ЭД и Т или РОМУ, а не той, когда мы направляли предыдущую ФЭСку. При каждом новом Перечне мы должны проводить проверку по совпадениям, а это и есть то, что мы должны делать и направлять не реже, чем один раз в три месяца: проверка среди своих клиентов.... и начнем отсчитывать 3 месяца с даты настоящей отправки ФЭС.
как-то так)))ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #18 от 08.11.2018 16:13
Перейти >>
Цитата:
Здравствуйте!
Что-то я запуталась, подскажите, пожалуйста!
Вчера вышел Перечень по оружия, сегодня - по террористам.
Вопрос такой: могу ли я провести внутри проверку по обоим Перечням, а отчет в РФМ отправить только 1? Или, лучше 2?
Ваше мнение, коллеги?
Добрый день!
Отчета достаточно одного...у Вас же система проверяет по всем закачиваемым Перечням (ЭД и Т, РОМУ). Название отчета (меры по замораживанию) предполагает и террористов, и лиц, в отношении которых действует Решение комиссии о замораживании, и лиц, причастных к РОМУ.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #19 от 09.11.2018 16:19
Перейти >>
Цитата:
Немного не поняла, вы скачиваете перечень всего один раз и направляете после ФЭС-ку?
Немножко не так)))
Пример: У меня сегодня, т.е. 09.11.2018г. наступила дата, когда я должна направить Сообщение о результатах проверки (3484_04), то есть истекает срок 1 раз в три месяца. Предыдущую проверку я направляла, например, 10.08.2018г.
Формируя ФЭС по 3484_04 я указываю: дата текущей проверки - 09.11.2018г., дата предыдущей проверки - 08.11.2018г., а не 10.08.2018г.
Аргументирую: при закачке Перечня ЭД и Т, который мы получили 08.11.2018г., у нас в системе 1С проходит проверка совпадений наших клиентов и контрагентов с фигурантами данного Перечня, поэтому дата предыдущей проверки - 08.11.2018г.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #20 от 09.11.2018 16:31
Перейти >>
Цитата:
Коллеги! Объясните, пожалуйста, для чего направлять ФЭС по ФРОМУ, если необходимость стоит в 3-х месяцах? Ведь сути не меняется, будь то это МВК, террористы или РОМУ.
ФЭС по РОМУ (п.6.ст.7.5) пока нет возможности направить, так как нет в ЛК Сообщения...
В данном случае, я думаю, почему все решили (и я отправила 07.11.2018г.), что лучше направить не дожидаясь трех месяцев с последней отправки 3484_04: ранее 3484_04 касался только Перечня и МВК и мы его все направили.
07.11.2018г. мы закачали РОМУ и теперь у нас возникает обязанность в соотв. с п.7 ст.7 115-ФЗ: не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган.
Проверили и представили сведения))).
Это мое мнение.Я так работаю.
Мнение коллег, вдруг, я что-то упустила?
