-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #11 от 28.01.2019 16:02 
Перейти >>
У нас в организации практика следующая:
мы отправляем по террористам еженедельно, точнее как выходит новый перечень террористов.
Также раз в три месяца отдельно направляем отчет в рамкам ст.7.
В нашем случае все то же самое мы будем делать и по списку ФРОМУ.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #12 от 28.01.2019 16:10
Перейти >>
Коллеги!!!! Вопрос очень срочный!!!
У нас умер сотрудник отдела ПОД/ФТ. В организации структурное подразделение, которое должно состоять из не менее двух сотрудников.
В нормативке мы нигде не нашли каких-либо сроков, по которым мы имеем право взять нового сотрудника на должность.
Может кто-то сталкивался с подобным? Получается, что с даты, как мы официально узнали о смерти, мы обязаны нанять нового сотрудника?O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #13 от 28.01.2019 17:55
Перейти >>
Цитата:
м.б. на первое время из числа работников организации назначить ВРИО, но отвечающего требованиям к Ответственному сотруднику, далее задуматься о найме / поиске сотрудника на постоянную работу.
В том-то и дело, что нет у нас такого человека, который отвечал бы требованиям квалификационным...Цитата:
рочно разместите вакансию, тоже срабатывает)))
Вакансию разместить не проблема. Но структурное подразделение остается без второго сотрудника....насколько это критично, вот в чем вопрос.
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #14 от 29.01.2019 09:57
Перейти >>
Цитата:
Мое мнение: в нормативке нет срока для принятия, но там есть, что он должен быть,поэтому, сделайте Врио на второго сотрудника, направьте ОБЯЗАТЕЛЬНО в ЦБ на согласование...пока они рассматривают, Вы найдете нового...И волки целы и овцы сыты)))
У нас, к счастью, отсутствует не сам СДЛ, а просто специалист отдела ПОД/ФТ. Его не надо согласовывать с ЦБ.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #15 от 29.01.2019 14:58
Перейти >>
Уважаемые коллеги.
Расскажите пожалуйста, как у кого проходит идентификация клиентов-нерезидентов?
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #16 от 29.01.2019 16:38
Перейти >>
Цитата:
А что Вас смущает в этом? Ничего сложного нет. Запрос документов, если на иностранном языке, то с переводом. Далее заполнение анкеты.
Смущает, что вообще ничего проверить нельзя. Ни паспорта, в открытом доступе нет выписок из торговых реестров (как у нас егрюл), сайтов нет....
по сути получается только террористы и страновой рискO.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #17 от 04.02.2019 14:54
Перейти >>
Добрый день, коллеги.
Мы немного сделали по-другому. Проверка раз в три месяца у нас проводилась 22 числа, те 22 марта, 22 июня, 22 сентября и соответственно 22 декабря. 07.11.2018 вышел список по фрому, мы его проверили и решили, чтобы не путаться, приравнять его также к 22 числу. Те в ноябре мы проверили его по мере выхода, а 22 декабря мы направили отчеты по террористам, мвк и фрому как проверку раз в три месяца.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #18 от 05.02.2019 12:15
Перейти >>
Добрый день, коллеги.
Есть ли среди нас сотрудники Специализированного депозитария и Регистратора?
Не совсем понятно, как прописывать риск вовлеченности СД/Регистратора и его сотрудников в использование услуг СД/Регистратора в целях легализации....Мы вроде как определили, что все услуги у нас с низким уровнем, тк все совершается в соответствии с законодательством...Правильно ли мы это понимаем?O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #19 от 11.02.2019 14:31
Перейти >>
Коллеги, добрый день. Уточните пожалуйста - последняя редакция правил должна была быть выпущена не позднее 23 октября 2018 года. А следующая редакция когда? В связи с какими норм актами? Что-то я потерялась.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #20 от 15.02.2019 12:34
Перейти >>
Добрый день, уважаемые коллеги.
Подскажите, вы проверяете своих контрагентов (поставщиков услуг) на наличие их в перечнях террористов/фрому итд.?
