Все сообщения пользователя

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #1 от 07.03.2019 10:04

Коллеги, добрый день.
Не поделитесь как вы прописали в ПВК:
порядок информирования физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица о причинах принятия некредитной финансовой организацией решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона в случае его (ее) обращения в некредитную финансовую организацию, а также о наличии у физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица права представить в любое структурное подразделение некредитной финансовой организации документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, способах их представления

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #2 от 12.03.2019 17:46

Перейти >>

обязательно ли наличие определений и терминов в ПВК?

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #3 от 12.03.2019 21:24

Перейти >>

Является ли нарушением, что в правилах прописано, что анкета составляться может как в бумажном так и в электронном виде. ведь 444-П убрал такую формулировку

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #4 от 13.03.2019 11:50

Перейти >>

Коллеги, оставили в ПВК формулировку, которая была удалена из 444-П в 2016 году:
″Сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность физического лица, выданном компетентным органом иностранного государства, при наличии у некредитной финансовой организации его перевода на русский язык, либо сведения, содержащиеся в документе, удостоверяющем личность физического лица, выданном компетентным органом иностранного государства, составленном на нескольких языках, включая русский язык, фиксируются на русском языке. В иных случаях фиксирование сведений осуществляется с использованием букв русского и (или) латинского алфавита.″
если мы оставили данный абзац, будет ли это являться нарушением в ПВК или недостатками?

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #5 от 13.03.2019 11:53

Перейти >>

Цитата:

Встречался с ″недостатками″ - в некоторых областях Поволжского региона так до сих пор заставляют в ПВК указывать какой-то один способ.

Павел, спасибо. Но такого рода недостатки являются ли серьезным нарушением НПА?

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #6 от 13.03.2019 17:55

Перейти >>

Цитата:

Я б ее убрал от греха подальше. Проверяющие что угодно могут написать в замечания, порой даже не поддающиеся логике вещи.

Павел я понимаю ошибка не разработать программу, но неужели у участников нет права оставить такой безопасный абзац никак не нарушающий ПОД ФТ

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #7 от 14.03.2019 14:13

Перейти >>

допускается ли разработка отдельного документа по 639-п?

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #8 от 03.04.2019 15:14

Перейти >>

Коллеги, доброго всем дня.
Вопрос возник по 4662-у.
Как вы считаете: в случае применение пункта 2.5. о не направлении уведомления о назначении на временное исполнения обязанностей СДЛ, может ли применятся те же самые условия на пункт 2.6., то есть если выполнены требования:
1.временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на лицо, состоящее в штате этой финансовой организации, и эта финансовая организация является для него основным местом работы;

2.временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации другим лицом не связано с освобождением от занимаемой должности такого должностного лица финансовой организации;

3. временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на период не более одного месяца, но не более двух месяцев в течение календарного года;

4. временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на лицо, в отношении которого Банком России проводилась оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, по результатам которой Уполномоченным подразделением Банка России, проводившим такую оценку, в финансовую организацию не направлялось предписание о замене должностного лица в связи с несоответствием этого лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

Вопрос: если не было направлено уведомление о назначении ВРИО (применение пункта 2.5), может ли участник не направлять уведомление об освобождении.

НАУФОР задавал вопрос, но ответа не получил

Мария

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #9 от 03.04.2019 16:07

Перейти >>

Цитата:

У нас была аналогичная ситуация, п.2.5 мы соответствовали и поэтому о назначении на ВРИО СДЛ не направляли. Также мы не направляли и об освобождении, так как посчитали что п.2.6 говорит не об освобождении ВРИО, а именно об освобождении основного СДЛа ( в том числе и временно), ну бывают такие случаи, когда освобождают временно и тогда конечно с указанием основания такого временного освобождения.
Иначе как-то не логично, о назначении ВРИО уведомлять не надо, о снятии ВРИО надо. Хотя может мы неправильно поняли п.2.6.

Как давно была у вас такая ситуация? Были ли какие-то вопросы со стороны Банка России?