ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
п. 21 3484-У: Форматы и структура ФЭС применяются по истечении 30 дней после дня их размещения. т.е., мне кажется: до 30 дней ЦБ на размещение + 30 дней после размещения.... где-то к 1 мая)
|
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Если
40=0 41=0 42=0, то 43=44+45 44=37 45=38 |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Прошу прощения, marina и Контроль гражданский, а к Вам не будет вопросов: по ″каким-таким причинам не применены″ меры, которые ПОДЛЕЖАЛИ применению...
|
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Еще раз прошу прощения, вопрос был к marina и Контроль ИК, по поводу строк 43, 44, 45)
|
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Вчера была на семинаре в ИБД АРБ. Лектор - сотрудник ЦБ, один из разработчиков последних документов.
По отправке сообщений в ФСФМ: проверку ″наличия среди своих клиентов....″ необходимо ″разделить″ на 2 направления, о чем можно прописать в своих ПВК: - проверку после выхода нового перечня (НЕ НУЖНО отправлять на бумаге сейчас и в формате ФЭС в дальнейшем) - проверку не реже 1 раза в 3 месяца (НЕОБХОДИМО отправлять о РЕЗУЛЬТАТАХ проверки сейчас на бумаге и ~ c 1 мая в формате ФЭС в соотв. с Разделом 3) По заполнению Раздела 3: Если всё в порядке: 39=37+38 40,41,42,43,44,45=0 В 43-45 основное внимание на ″подлежавшие″. |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Цитата: как это может суммироваться А вот так:) ″Если всё в порядке: 39,40,41,42,43,44,45=0 В 43-45 основное внимание на ″подлежавшие″.″ |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Цитата: Дак все таки ″0″ в 39?????? в 39 указываем ″0″ - указывается общее кол-во клиентов, в отношении которых ПРИМЕНЕНЫ меры... |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Цитата: скажите - семинар оказался полезным? Собираюсь пойти 24 марта, но еще немного сомневаюсь...) Как всегда - вопросов много, времени мало (около 4 часов), лектор нормальный (разработчик документов), на многие вопросы получены ответы, на некоторые - РЕКОМЕНДАЦИИ - ″однозначного ответа нет, ждите разъяснений, но в качестве рекомендаций..″ Раздаточные материалы - все последние постановления с печатями) и отдельно лист (кратко) с основными обязанностями и правами НФО и таблица по квалификационным требованиям к СДЛ в разрезе НФО. |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Цитата: можете сказать что в итоге по квалификационным требованиям, были ли пояснения касаемо ″опыт работы в сфере ПОД/ФТ ″, можно ли приравнивать к опыту работу тот факт, что сотрудник был включена в Перечень должностей для прохождения обучения, и в ДИ были обязанности - взаимодействие с СДЛ? Ответ на семинаре: понятие ″Опыт работы в сфере ПОД/ФТ″ - новое, юридически нигде не обозначенное. Вопросов было много - нужно смотреть конкретный случай, не беру на себя даже транслировать. Ваш пример подходит больше для 2 сотрудника, идеально для СДЛ (если нет офиц. опыта работы в ПОД/ФТ) - руководитель бэк-офиса - но это уже моё мнение (после семинара))). |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Цитата: можно ли внести изменения 444-П, 3484-У, 445-П - в течение 3-х месяцев? По 444-П - нет, т.к. идентификация для новых клиентов с 1 марта проводится с учетом 444-П (т.е. новая Анкета или комплект сведений согласно Пр. 3) |