-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #21 от 19.08.2020 10:13 
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
С 1 сентября 2020 г. вступает в силу Указание Банка России от 14.04.2020 N 5440-У
″О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, о единой форме предоставления сведений и порядке ее заполнения″.
В связи с вступлением в силу этого Указания Вы планируете разрабатывать какой-либо внутренний документ или вносить изменения в действующие внутренние документы?
controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #22 от 21.08.2020 13:28
Перейти >>
Добрый день!
Спасибо за ответ!
Целесообразно ли вносить изменения в Брокерский регламент и Клиентский регламент Депозитария, содержащие право граждан, являющихся либо являвшихся клиентами Организации, обращаться в Организацию за получением Сведений?controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #23 от 21.08.2020 13:28
Перейти >>
Благодарю!controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #24 от 16.02.2021 15:03
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Вы планируете разрабатывать какие-либо внутренние документы/внутренний документ во исполнение Письма Банка России № 08-36/686ДСП от 29/01/2021 г.?
controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #25 от 16.02.2021 15:09
Перейти >>
Прописываете ли вы во внутренних документах:
- меры по недопущению недобросовестных практик,
- критерии оценки качества взаимодействия с потребителями финансовых услуг,
- внутренние правила и процедуры при реализации финансовых услуг,
- форму отчета о проведении проверки качества взаимодействия с потребителями финансовых услуг за отчетный период?controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #26 от 06.04.2021 13:20
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, если компания является профиком - некредитной финансовой организацией (брокер, дилер, ДУ и депозитарий),
то КАК ПРАВИЛЬНО определить Список ценных бумаг, в отношении которых инсайдеры профучастника имеют доступ к инсайдерской информации и обязаны отчитаться о совершении сделок с такими ценными бумагами?
Это ВСЕ ценные бумаги, сделки с которыми профучастник совершает как собственные, так и клиентские (брокерские и сделки ДУ), а также операции с которыми совершает депозитарий?
Совсем запуталась, прошу Вас разобраться в этом моменте.
Заранее спасибо!
controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #27 от 19.01.2022 11:53
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
В Указании ЦБ № 5709-У вместо информации о квалификационном аттестате теперь указывается информация о документе, подтверждающем квалификацию.
Насколько я правильно понимаю, в настоящий момент нет обязательных требований к наличию свидетельства о квалификации.
Если на отчетную дату у сотрудника пока нет свидетельства о квалификации, получается, что информация о документе, подтверждающем квалификацию, не заполняется?
