ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: Подскажите, может ли генеральный директор профика (в тоже время его учредитель) быть в этом профике контролером (с условием. что соответсвует квалиф. требованиям)? Т.е., например, числится по основному месту работы контролером (в тоже время быть специальным долж. лицом по ПОД/ФТ), и по совместительству занимать должность генерального директора в той же организации? Нет конечно! Но Контролер может совмещать долж.лицо по ПОД/ФТ. |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: Коллеги, подскажите, плз, в двух или в одном экземпляре необходимо готовить акты сверок по денежным средствам и ценным бумагам? И где это прописано? Спасибо! Пы Сы: ни в 32 постановлении, ни в методических рекомендациях нет никаких указаний на количество экземпляров актов сверок. В одном.Черным по-белому по-моему нигде не прописано.Но недавно мы успешно прошли проверку ФСФР - замечаний не было по этому поводу)) |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: Согласно статьи 2 ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ листинг ценных бумаг - это включение ценных бумаг фондовой биржей (т.е. любой - ММВБ, РТС и т.д.) ценных бумаг в котировальный список″. И раздел 5.А.2 подпункта 5 пункта 2.8.5 Рапоряжения ФКЦБ от 14 августа 2002 г. № 991/р ″Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг″ предусматривает, что ″Ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга - ценные бумаги, в отношении которых была проведена совокупность процедур по включению ценных бумаг в котировальные листы и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг условиям и требованиям организатора торговли″. Второй квартал волнует этот вопрос. Ну вот только что прочла внятный ответ на него. Хотя логически уму не поддается. Это что - если у профика портфель из 100 эмитентов, мне надо по двум площадкам сидеть и высматривать - прошла процедуру листинга бумага или нет?! Брать ее в расчет или нет?!Хотя работаем только лишь площадкой ФБ ММВБ. |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: ...но опять-таки такая информация о ценных бумагах, прошедших / не прошедших процедуру листинга, необходима не только для расчета показателей, характеризующих финансовое положение организации, но и для заполнения соответствующих разделов квартальной отчетности, расчета размера собственных средств и т.д.... Ну да.Имено расчет показателей фин.устойчивости предприятия и есть следствие заполнения соотв.разделов кварт.отчетности, расчета размере СС и т.д.)) А вот еще вопрос из этой серии:с процедурой прохождения листинга выяснили( что надо данные по всем биржам ″высматривать″, и если хоть на одной она прошла, то включаем ее в расчет прошедшей). А вот когда осуществляем переоценку порфеля на конец отчетного периода- так же по обеим биржам смотрим, не включая во внимание тот факт, где была преобретена бумага?!Каким образом тогда тут выбираем котирувку- наибольшую? |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: об этом должно быть прописано во внутреннем документе, регламентирующем порядок оценки (переоценки) ценных бумаг, отражаемых в учете, в котором может быть определен приоритет организаторов торговли в порядке очередности их перечисления.....и далее, соответственно, проводить оценку согласно этому приоритету... Речь об Учетной политике предприятия? |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Конечно разместить сейчас.Если органы это зафиксировали, то неизбежно штраф будет следом за предписанием. а может Вас это миновало?))Размещайте в срочном порядке прямо сегодня!
|
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
нужно. ведь по отчетам у вас их нет на отчетную дату (конец мес например)?!А учет должен быть един...
|
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: Кстати, а может директор быть должностным лицом по ПОД/ФТ? Так же назначить себя приказом. Совмещение должностей директора и ответственного сотрудника ПОД/ФТ невозможно. |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Цитата: Может продадите фирму capital52@nm.ru Есть желание купить? |
ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36 |
Если по окончанию отчетного периода обнаружена ошибка в расчетах (в частности СС), советую заменить на верный (заменить на сайте профучастника), следовательно подать все отчеты, где фигурирует размер СС в уточненном варианте. Но это лишь в том случае, если опубликованные первично размер СС оказался заниженным. Если же ситуация обратная, то придется потрудится с объяснительными письмам и рядом других, подтверждающих доков))
|