Email:
Пароль:

Все сообщения пользователя

На страницу: 123  След.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #1 от 01.11.2006 17:08 Стандартное Перейти >>
Правила внутреннего учета согласовывать с ФСФР не нужно.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #2 от 01.11.2006 17:11 Стандартное Перейти >>
Если известо место нахождения нерезидента, необходимо вписать адрес полностью. Если известен только код страны регистрации, то указываем этот код, а в остальных графах - прочерки.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #3 от 01.11.2006 17:16 Стандартное Перейти >>
Должно иметь место соответствие квалификационным требованиям: не менее одного специалиста по каждому виду деятельности. ″Принадлежность″ трейдера к определенному виду деятельности может быть закреплена в штатном расписании, либо в должностной инструкции.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #4 от 02.11.2006 17:50 Стандартное Перейти >>
Совершенно верно.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #5 от 02.11.2006 18:04 Стандартное Перейти >>
Ответ Анне: Согласна с Максимом по п.1. В отношении п.2: согласно ст. 3 п. 4 Закона ″О рынке ценных бумаг″ № 39-ФЗ, в качестве обеспечения по маржинальным сделкам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту. При субброкерской схеме, описанной в п.2, верхний брокер (Y) принимает в обеспечение ценные бумаги клиентов нижнего брокера(Х), а не бумаги самого брокера Х.  Данная схема не легитимна.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #6 от 03.11.2006 11:45 Стандартное Перейти >>
Если сделки заключаются через организатора торговли, то одназанчно это маржинальные сделки.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #7 от 03.11.2006 11:50 Стандартное Перейти >>
Доверительный управляющий не может заключать маржинальные сделки, поскольку в п.4 ст.3 З-на ″О рынке ценных бумаг″ указано, что обеспечением по маржинальным сделкам могут выступать ценные бумаги, принадлежащие клиенту.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #8 от 28.11.2006 16:33 Стандартное Перейти >>
Да.
В п. 5 Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета 1124/р указано, что объектами внутреннего учета, указанными в п. 5.3. Порядка ведения внутреннего учета 32/108н, являются также неэмиссионные ценные бумаги, в том числе векселя.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #9 от 06.12.2006 14:12 Стандартное Перейти >>
Не может в соответствии с п. 3.2 Положения о внутреннем контроле, 06-29/пз-н.

Виктория Зеленская*

НАУФОР

Отдел контроля

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 22

Сообщ. #10 от 02.02.2007 11:35 Стандартное Перейти >>
Ответ alrober:
Согласно п. 2 Приказа №06-67/пз-н,  информация о внебиржевой сделке предоставляется в случае, если предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи. Следовательно по внесписочным бумагам отчитываться не нужно.
На страницу: 123  След.

Script Execution time: 0,094
8 queries used