-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #121 от 02.10.2009 13:09 
Перейти >>
Если брокер ЗНАЕТ, что деньги не принадлежат клиенту (деньги от третьего лица), значит это заемные средства, поэтому они входят в задолженность клиента перед брокером.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #122 от 16.10.2009 10:31
Перейти >>
Александр В, думаю, что исходными данными будут являться два загрузочных файла - файл заявок (всех - и исполненных, и неисполненных и частично исполненных) - это основа журнала поручений, а вот сделки - это в регистр сделок. Надо регистрировать все поручения, а не только исполненные и частично исполненные. В журнале поручений надо указать исполнено оно, нет или частично. Все это делается программно, поэтому не должно вызывать особых хлопот. А в регистр сделок надо уже закачивать сделки и номер соответствующей заявки указывать, которая сработала.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #123 от 16.10.2009 15:15
Перейти >>
У меня присваивает, и номер биржевой заявки записывает в БД. При полгрузке сделок по номеру биржевой заявки программа ищет уже внутренний номер поручения и ставит его в регистре сделок.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #124 от 22.10.2009 14:11
Перейти >>
Думаю, что вышестоящий брокер предоставляет займ вам, как своему клиенту, а вы уже кредитуете своих клиентов и такие сделки являются маржинальными. Субрегистр вести надо.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #125 от 22.10.2009 15:32
Перейти >>
Если это деньги, которые клиент передает брокеру на операции в рамках брокерского договора, то они не входят в ЗКБ.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #126 от 27.11.2009 09:54
Перейти >>
Обратилась в ФСФР с жалобой на недобросовестного брокера. По этой жалобе РО ФСФР направило брокеру предписание о предоставлении документов. Мне пришло уведомление о том, что брокеру направлено предписание. В соответствии со ст. 5 п.2 ФЗ ″Об обращениях граждан РФ″, гражданин при рассмотрении обращения имеет право знакомиться с документами и материалами, касающимися рассмотрения обращения, если это не затрагивает права, свободы и законные интересы других лиц и если в указанных документах и материалах не содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну. На основании этого я потребовала от РО ФСФР копию предписания и копию ответа брокера, но получила отказ, который мотивирован тем, что действующим законодательством не предусмотрена обязанность ФСФР предоставлять запрошенные документы - типа только судам, правохранительным органам и т.п. Вот я и не пойму - с одной стороны имею право знакомиться, с другой стороны не дают. Законно ли это?frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #127 от 01.12.2009 13:50
Перейти >>
ds10, ни на какую не ссылается. Сказано, что действующее законодательство не предусматривает обязанности:) И все:) Я поняла, что эти ребята из РО шевелятся только тогда, когда их пнет непосредственно сама ФСФР. До предписания я именно таким образом и дожила - РО присылает отписку, я направляю жалобу на эту отписку в ФСФР, те дают пинка, после этого в РО делают хоть какой-то шаг.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #128 от 02.12.2009 15:55
Перейти >>
Номер договора на брокерское обслуживание, ведь вы же на основании заключенного договора совершаете сделки по поручению клиента и согласно тарифам списываете комиссию за услугу.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #129 от 03.12.2009 16:43
Перейти >>
Fox, какая выписка? Вы получаете отчет вышестоящего брокера, для которого вы, а не ваши клиенты, являетесь клиентом и комиссию он списывает с вас. А мы говорим о комиссии, которую списывает субброкер уже со своего клиента у себя во внутреннем учете. У этой операции основание только брокерский договор. Откуда платежка-то? И выписка? Во внутреннем учете заводится субсчет, который отражает д/с брокера, которые болтаются на спецброкерском счете, где лежат денюшки клиентские. С клиента комиссию списываем, на себя зачисляем - внутренней проводкой. Суммарный остаток по счету при этом не меняется, он должен биться с отчетом высшего брокера, но разблюдовка по каждому клиенту уже своя. С этого же счета, куда свою комиссию скидываем, списываем комиссию высшего брокера, поскольку это ваши расходы. И будет вам счастье:)frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #130 от 04.12.2009 09:12
Перейти >>
Александр В., а тариф - это, собственно, приложение к брокерскому договору, поэтому, я все-таки думаю, что брокерский договор. Ведь проводка внутренняя, т.е. реального движения дс нет, поэтому и сопровождающего дока тоже нет, есть номер и дата договора на брокерское обслуживание.
