Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Добрый день! Нужно ли раскрываться по форме 030 при нахождении цб в ДУ иной организации? Или достаточно сверить остатки ежемесячного отчета по ДУ с остатками собственного портфеля и при наличии основания формировать форму 030?
|
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Прошу подсказать...
форма 1100, таблица ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″ . Я считаю,что в таблице необходимо указывать свои дилерские операции. Вложения и операции по ним, находящиеся в ДУ другой организации, - указывать не надо, а вот собственные вложения в ООО (доли) - необходимо. |
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Корректировка, не дилерские операции, а просто свои операции...
А так мнения различны Что надо ДУ включать - письмо ФСФР России от 22.11.2005 №05-В-Х-02/18461. Что не надо - http://www.fcsm.spb.ru/printpage.php?id=3016&type=news Мнение центрального ФСФР главнее.... |
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Прошу подсказать.
Согласно Положения о лицензировании для профессионального участника рынка ценных бумаг обязательно наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами. Вопрос. Является ли достаточным наличие подразделений, к исключительным функциям которых относится осуществление профдеятельности, хотя они и не носят названия ″отдел дилерских операций″, ″отдел брокерских операций″ и ″отдел доверительного управления″? Вопрос. Необходимо ли создавать отдельный ″отдел доверительного управления ОФБУ″, так как согласно п. 5.6. Инструкции № 63 ЦБР необходимы организационно-техническое разделение и обособленное подчинение соответствующих функциональных подразделений кредитной организации? Есть ли запрет (ограничение) для трейдеров осуществлять одновременно в одной организации деятельность по профдеятельности (дилер, брокер) и по ДУ ОФБУ? |
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Нет, ОФБУ не относится к профдеятельности, хотя для его осуществления и требуется наличие лицензии по ДУ.
Остается вопрос по трейдерам-можно ли им осуществлять паралельно сделки по профдеятельности и по ОФБУ? |
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Как вы считаете, не нарушает ли ММВБ ФЗ № 224-ФЗ, требуя указывать в списках инсайдеров, направляемых на биржу, паспортные данные и место жительства инсайдеров?
|
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
СВК в основном осуществляет последконтроль...можно и не включать....в он-лайне работает комплаенс-контроль...насчет депозитария-где вы тут инсайд нашли, да еще и который на цену бумаг на бирже влияет......не нужен.....
|
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Подскажите, пожалуйста, возможно ли в целях передачи в доверительное управление преобразование кредиторской задолженности в производные финансовые инструменты и в какие именно?
|
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Прочитал ответ ФСФР от 12 июня 2012 № 12-СХ-02/28663 и задумался -
я правильно понимаю: согласно разъяснению регулятора во всей отчетности, подаваемой в электронном виде, в разделе ФИО подписавшего отчетность должны быть данные только руководителя (ЕИО) и в бумажном варианте аналогично? Функции передоверия полномочий замам по подписанию отчетности профучастника не легитимны.....Исключение, если ЕИО в отпуске или командировке, когда приказом исполнение обязанностей ЕИО возлагается на иное лицо...... |
Сергей
Рег.: 21.06.2007 Сообщений: 55 |
Возник вопрос по заполнению данных по сотрудникам - надо ли указывать сотрудников, находящихся в отпуске по уходу за ребенком или в длительном административном отпуске. Сотрудники ″в декрете″ есть как среди рядовых работников, так и в среде начальников отделов и управлений.
|