Все сообщения пользователя

Борис

г. Москва

Рег.: 07.08.2007

Сообщений: 4

Сообщ. #1 от 14.02.2008 17:26

В связи с изменением законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, а именно внесение изменений в Федеральный Закон № 115-ФЗ от 7 августа 2001 года (Федеральным законом от 28.11.2007 № 275-ФЗ), какие изменения должны внести профессиональные участники рынка ценных бумаг в свои внутренние документы, а именно «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Правила) ?

Необходимо ли вносить изменения в Правила, в связи с внесением дополнений и изменений в ″Рекомендации
по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ утвержденные Распоряжением от 17 июля 2002 г. N 983-р ?

Борис

г. Москва

Рег.: 07.08.2007

Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 19.02.2008 09:34

Перейти >>

Я вот думаю внести изменения в раздел
3. Программа изучения и идентификации клиентов Организации, иных участников операции, установления и идентификации выгодоприобретателей (далее – Программа идентификации).

Добавить п. 3.1.3. примерно с таким текстом

3.1.3. Организация принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц.
Иностранные публичные должностные лица принимаются на обслуживание только на основании письменного решения руководителя Организации, или его заместителя.
Организация принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц.
Информация о находящихся на обслуживании иностранных публичных должностных лицах имеющуюся в распоряжении Организации должна обновляться на постоянной основе.
При осуществлении контроля, повышенное внимание уделяется операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц.

Борис

г. Москва

Рег.: 07.08.2007

Сообщений: 4

Сообщ. #3 от 19.02.2008 09:48

Перейти >>

Интересно послушать мнение и комментарии представителей НАУФОР по этому вопросу.
В какой раздел типовых Правил (разработанных для членов НАУФОР) ″ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» добавить соответствующие пункты в связи с внесением изменений.

Борис

г. Москва

Рег.: 07.08.2007

Сообщений: 4

Сообщ. #4 от 19.02.2008 09:50

Перейти >>

В раздел 4. Правил
4. Программа оценки и снижения риска совершения клиентом Организации операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Добавить следующий пункт ...

4.2. Степень риска оценивается как повышенная

...

3) в случае, если клиент физическое лицо, находящийся на обслуживании в Организации, идентифицирован и является иностранным публичным должностным лицом.