-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #31 от 12.12.2007 17:09 
Перейти >>
Работаем на 1С, уже несколько лет, дорабатывать надо - это точно.
Вместе с покупкой программы ищите грамотного специалиста по 1С Рарус. Радует, что теперь, переписав ее под себя (с учетом всех регистров и всяких требований ФСФР и налогового кодекса), проблем особых с ней нет и знаешь ее от начала до конца.Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #32 от 13.12.2007 12:06 
Перейти >>
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 января 2003 г. N 6
О ПОРЯДКЕ УТВЕРЖДЕНИЯ ПРАВИЛ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
В соответствии с Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ч. I, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296) Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Установить, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца:
для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке;
для иных организаций - со дня вступления в силу настоящего Постановления.
Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #33 от 14.12.2007 14:18
Перейти >>
Должен быть сдан базовый экзамен, а 1.0 не обязательно.Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #34 от 19.12.2007 14:06
Перейти >>
Я считаю может, ограничения есть для контролера и сотрудников депозитария. На мой взгляд, желательно чтобы ведение ВУ было его основным местом работы.Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #35 от 25.12.2007 11:08
Перейти >>
Елена проясните:
было 100 продали 20, потом продали еще 50, а потом купили 11
т.е. 100-20-50+11=41
вход остаток 100, продажа 20, исходящий остаток 80 и т.д. или же без учета пок ЦБ по РЕПО?
не совсем понятно как вы получили исходящий 80?
А в общем, во внутреннем учете доверительный управляющий обязан отразить все сделки, совершаемые им на РЦБ: и сделки РЕПО и обычные биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи ЦБ.
Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #36 от 26.12.2007 11:41
Перейти >>
Звонили в ФСФР, до внесения изменений в Порядок лицензирования депозитарные документы с изменениями в ФСФР не представляются.Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #37 от 26.12.2007 15:18
Перейти >>
МоскваСветлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #38 от 09.01.2008 14:36
Перейти >>
то если в одном квартале получен убыток- вознаграждения нет ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ НЕТ
а в другом квартале получена прибыль- вознаграждение мы получаем ПОЛУЧАЕТЕ
по итогам года не суммируем показатели НЕ СУММИРУЮТСЯ (СУММИРУЮТСЯ ТОЛЬКО ДЛЯ РАСЧЕТА НДФЛ)
ЭТО ПРИ УСЛОВИИ ЧТО В ДОГОВОРЕ О ДУ ЧЕТКО ПРОПИСАНО, ЧТО ОТЧЕТНЫМ ПЕРИОДОМ ДЛЯ РАСЧЕТА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ДУ ЯВЛЯЕТСЯ КВАРТАЛ.Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #39 от 15.01.2008 11:49
Перейти >>
2.20. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику оценки стоимости объектов доверительного управления при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами.
При этом оценочная стоимость ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, должна признаваться равной их рыночным ценам, сложившимся на торгах организаторов торговли на момент такой оценки, а в случае отсутствия информации об их рыночных ценах - в соответствии с методикой, согласованной учредителем управления и управляющим.
Если нет рыночной цены, в методике пропишите, что бумаги от давнного юрлица принимаются в ДУ по балансовой стоимости.
А если есть рыночная цена, то наверное надо принять по рыночной стоимости, а не по балансовой.Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #40 от 28.01.2008 16:50
Перейти >>
Посмотрите Приложение к Письму ФКЦБ РФ от 06.04.2000 No. ИК-09/1699, в нем перечислены основные реквизиты депозитарных поручений клиента.
