-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #21 от 16.08.2012 13:12 
Перейти >>
у нас нет лицензии на осуществление депозитарной деят.ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #22 от 16.08.2012 15:56
Перейти >>
Приказ ФСФМ от 17.02.2011 г. №59 ″Положение о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма″″ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #23 от 16.08.2012 16:41
Перейти >>
там есть Приложение к данному Положению! у нас есть данный пункт в анкете ″Сведения о том, является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником...бла бла бла″ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #24 от 20.08.2012 16:55
Перейти >>
1. Господа, кто может объяснить простым, русским языком, в какой момент «необеспеченная сделка» трансформируется в «маржинальную сделку»? как с этим связаны операции и сделки репо?
2. Согласно Постановлению ФКЦБ №108н «Порядок ведения внутреннего учета сделок….» раздел 5, п. 34 сказано «в случае совершения проф участником на основании договора с клиентом маржинальных сделок проф. участник формирует и ведет: регистр внутреннего учета маржинальных сделок, расчет по маржинальным сделкам, учет ценных бумаг по маржинальным сделкам» , а если клиенты компании совершают НЕОБЕСПЕЧЕННЫЕ сделки как это должно фиксироваться во внутреннем учете?
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #25 от 20.08.2012 17:53
Перейти >>
Цитата:
маржинальная - сделка с плечом, кот переносится на следующий денькомпания точно клиентам не дает кредит в денежной форме или в форме ценных бумаг! клиенты совершают сделки репо: 1 часть совершается сегодня, вторая часть: завтра! ЭТО КАК ОБЪЯСНЯЕТСЯ простым языком???
необеспеченная - закрывается в рамках дня
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #26 от 21.08.2012 10:05
Перейти >>
Цитата:
вторая часть РЕПО исполняется до начала торгов , на следующий рабочий день после исполнения первой части.
Давайте разберем, как это получается на цифрах и датах на реальном примере!
Допустим, клиент совершает следующую операцию:
04.04.11 в 18:51:00 продано 6 шт. акций Лукойл (РЕПО_1)
05.04.11 в 00:00:00 куплено 6 шт. акций Лукойл (РЕПО_2) СОВЕРШЕНА: 04.04.11.
Это необеспеченная или маржинальная сделка? Вторая часть РЕПО совершается все таки 04.04.11.
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #27 от 22.08.2012 11:29
Перейти >>
Цитата:
Если в примере РЕПО_1 - это первая часть РЕПО, а РЕПО_2 - это вторая часть РЕПО, значит, судя по времени исполнения 2-й части, это внебиржевая сделка РЕПО. Если по этой сделке клиент продает бумаги, которых у него нет, она по определению не может быть и необеспеченной. Следовательно, такая сделка вообще не может быть заключена.
Если в примере РЕПО_1 - это первая СДЕЛКА РЕПО, а РЕПО_2 - это вторая СДЕЛКА РЕПО, и если первая сделка совершена на бирже, то она - необеспеченная, а задолженность клиента гасится второй (уже внебиржевой) сделкой репо.
Ребят, давайте еще раз разберемся.
Описываю ситуацию как это отображается в регистрах:
Двумя строками в регистрах по дс прописывается так
02.04. покупка репо 2 (образуется минусовой остаток по счету)
02.04. продажа репо 1 (минус закрывается)
Двумя строками в регистарх по цб
02.04. зачисление цб допустим - «Лукойл»
02.04. списание цб допустим - «Татнефть»
В регистрах по сделкам с цб
Место совершение сделки: ВНЕБИРЖ
02.04. продажа «Татнефть»
Как это явление называется?!
ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #28 от 04.09.2012 16:12
Перейти >>
Уважаемые, коллеги! Поделитесь опытом! Кто все-таки входит в состав ИНСПЕКЦИОННОЙ КОМИССИИ? В случае совпадения в одном лице контролера и СДЛ.ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #29 от 05.09.2012 13:57
Перейти >>
Цитата:
на сайте Росфинмониторинга появились обновленные типовые Правила, и там эту проверку осуществляет СДЛ!
а можете дать ссылку на эти типовые правила?ООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #30 от 05.09.2012 15:41
Перейти >>
Цитата:
более правильно - юристы, бухгалтера., т.е. те, кто должен иметь хотябы минимальный багах знаний в этой сфере.
значит это наш случай!
