Требования Базовых и внутренних стандартов СРО при осуществлении деятельности

23.11.2022

Саморегулирование на финансовом рынке (роль СРО на финансовом рынке, (разработка и применение базовых и внутренних стандартов, надзорные функции СРО, меры дисциплинарного воздействия);
требования Базовых стандартов к совершению инвестиционным советником операций на финансовом рынке (признаки, состав, порядок предоставления ИИР, определение инвестиционного профиля и его параметров, требования к договору об инвестиционном консультировании, правила предоставления информации получателю финансовых услуг, информации об условиях договора об инвестиционном консультировании, правила взаимодействия с получателями финансовых услуг, рассмотрение обращений и жалоб, примеры из надзорной практики);
предложение финансовых продуктов инвестиционными советниками (требования стандартов предложения финансовых инструментов, различия между инвестиционным консультированием и предложением финансовых продуктов);
предоставление услуг инвестиционного консультирования посредством программ (различия между программами автоконсультирования и автоследования, требования к программам автоконсультирования и автоследования, требования внутреннего стандарта НАУФОР к предоставлению услуг автоследования – основные понятия, предоставление информации и принципы осуществления деятельности).