Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Отчетность

Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны регулярно представлять отчетность в Банк России.

С 1 апреля 2015 года вступило в силу Указание Банка России от 15.01.2015 № 3533-У "О сроках и порядке составления и предоставления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации". Одновременно вступило в силу Указание Банка России и Минфина России от 22.01.2015 № 3541-У/11н «О неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года № 33/109н «Об утверждении положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Требования Указания не распространяется на кредитные организации и Внешэкономбанк. Кредитные организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, предоставляют отчетность в соответствии с требованиями Указания Банка России от 12.11.2009 № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и предоставления отчетности кредитных организаций в Центральный Банк Российской Федерации».

КЦ НАУФОР является аккредитованной организацией по передаче отчетности. Сдать отчетность в Банк России в электронной форме можно через личный кабинет на сайте НАУФОР.

Система, разработанная КЦ НАУФОР, обеспечивает своевременную передачу отчетности даже в том случае, если на сервере регулятора происходят технические сбои. При возникновении технических сбоев на стороне Банка России направленная регулятору отчетность буферизуется на сервере КЦ НАУФОР и передается регулятору при устранении сбоя, при этом временем ее отправки считается время, когда отчетность была получена в КЦ НАУФОР. Кроме того, профучастник избавляется от необходимости отслеживать, устранен ли технически сбой, так как эта функция выполняется автоматически КЦ НАУФОР.

Преимущество системы передачи отчетности через КЦ НАУФОР заключается в том, что в случае технических сбоев на стороне Банка России участникам ЭДО НАУФОР не нужно:
  • дублировать отправку отчетности;
  • направлять документы в Банк России в бумажном виде.

На втором этапе проверки формата полученного документа система электронного документооборота Банка России при повторном присвоении организацией документу одного и того же исходящего номера устанавливает второму уведомлению по документу с повторившимся исходящим номером статус PackageCorrupted. В связи с этим при присвоении отчетности исходящего номера организации следует убедиться в его уникальности.

В случае, если после отправки отчетности вам пришло сообщение PackageCorrupted или SignatureError, просим связаться с управлением контроля НАУФОР по тел. 8 495 787-77-74, 75 доб. 5210 (Рымшина Нелля), доб. 5229 (Загребельная Светлана).

Обращаем ваше внимание на то, что на сайте Банка России обновлена программа-анкета подготовки электронных документов размещена новая актуальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года) (далее - Программа-анкета).

В новую актуальную версию Программы-анкеты в раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг - некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 4096-У))» добавлены следующие электронные формы отчетности, имеющие версионность 2.16.3.3 и предназначенные для представления отчетности в редакции Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»:

  • форма 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
  • форма 0420412 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника»;
  • форма 0420414 «Сведения о займах и кредитах»;
  • форма 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • форма 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • форма 0420427 «Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах».
  • Обращаем внимание, что на официальном сайте Банка России размещено информационное сообщение от 30.08.2016 «О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У», содержащее разъяснения сроков представления перечисленных форм отчетности. Данная версия Программы-анкеты может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями Программы-анкеты подготовки электронных документов.

    Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года) (скачать)

    XSD-схемы (скачать)

    Информационное сообщение о новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У (скачать)

    Телефон для справок: (495) 787-77-74/75, доб. 5210, 5216, 5229.