НАУФОР разъясняет систему квалификационных требований ФКЦБ России
25.11.2002
Уважаемые господа!
В связи с поступающими
вопросами и участившимися фактами нарушений,
выявляемыми при проверках, напоминаем,
что постановлением ФКЦБ России № 10 от 15.08.2000
г. установлены лицензионные требования
к организациям, осуществляющим профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг. Соблюдение
указанных требований обязательно не только
при получении лицензии, но и при осуществлении
лицензируемого вида деятельности.
В частности, одним из
лицензионных требований является необходимость
для контролера, руководителей высшего
и среднего звена и специалистов компании
соответствия квалификационным требованиям,
утвержденным ФКЦБ России.
Для соблюдения указанного
требования контролер, руководители высшего
и среднего звена, а также не менее половины
специалистов организации по каждому
виду профессиональной деятельности должны
соответствоватьодновременно всем
следующим квалификационным требованиям:
• иметь
квалификационный аттестат по соответствующей
специализации в области рынка ценных бумаг;
• пройти
процедуру регистрации (перерегистрации)
в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих
квалификационными аттестатами по соответствующей
специализации не менее одного года); • не
быть исключенными из Реестра аттестованных
лиц.
К руководителям и контролерам,
дополнительно к вышеуказанным, предъявляется
требование о наличии высшего образования.
В случае, если штатным
расписанием компании не предусмотрено
создание отдельных подразделений по каждому
виду профессиональной деятельности компании
(за исключением депозитарной, для которой
наличие отдельного подразделения является
обязательным), вышеуказанное требование
(половина специалистов) распространяется
в совокупности на все подразделения, непосредственно
осуществляющие профессиональную деятельность
в компании, вне зависимости от наименования
того или иного подразделения.
Сотрудники компании,
имеющие квалификационный аттестат более
1 года, но не зарегистрированные в Реестре
аттестованных лиц, считаются не соответствующими
квалификационным требованиям. Для прохождения процедуры
регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц руководители, контролеры
и специалисты организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг в сроки, не превышающие одного
года с даты присвоения квалификации, а
в последующем в сроки, не превышающие трех
лет с даты регистрации (перерегистрации)
в Реестре аттестованных лиц направляют
в уполномоченные организации документы
согласно пункту 4.1. Положения о системе
квалификационных требований к руководителям,
контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением
ФКЦБ России № 27/пс от 05.07.2002г.
Документы, необходимые
для регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц: - Анкета-заявление
(по форме согласно Приложению 3 к Положению
о системе квалификационных требований,
утвержденному Постановлением ФКЦБ России
от 05.07.2002 г. № 27/пс);
- Заверенную
администрацией организации, являющейся
основным местом работы заявителя (местом
работы по совместительству), копию документа
о высшем образовании (только для руководителей
и контролеров);
- Заверенную
администрацией организации, являющейся
основным местом работы заявителя (местом
работы по совместительству), копию квалификационного
аттестата.
- Заверенную
администрацией организации, являющейся
основным местом работы (местом работы по
совместительству), копию лицензии на право
осуществления профессиональной деятельности,
выданную указанной организации ФКЦБ России
или иным лицензирующим органом.
В случае получения владельцем
квалификационного аттестата ФКЦБ России
нового паспорта, в дополнение к вышеуказанным
документам необходимо предоставить справку
из уполномоченного органа (с указанием
старых и новых паспортных данных, а также
причины замены) или заверенную администрацией
организации копию паспорта нового образца
(2, 3, 19 стр.) с реквизитами старого паспорта
на 19 странице.
Подать документы для
регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц профессиональным участникам
рынка ценных бумаг необходимо в сроки,
не превышающих одного года с даты присвоения
квалификации, или в сроки, не превышающие
трех лет с даты регистрации (перерегистрации)
в Реестре аттестованных лиц. (согласно
п.4.1 постановления ФКЦБ России № 27/пс от
05.07.2002 г.) В случае превышения установленных
сроков необходимо предоставить документы
согласно п. 4.1 и 4.2. Положения о системе квалификационных
требований.