-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #11 от 03.10.2010 00:32 
Перейти >>
В соответствии с лицензионными требованиями, предъявляемыми к депозитарной деятельности, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать следующим лицензионным требованиям и условиям:
2.5.1 наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 специалистов указанного структурного подразделения (один из которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
В соответствии с положением 36:
3.8. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Кроме того, указанное юридическое лицо должно утвердить и соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью. Нормативными правовыми актами могут быть установлены дополнительные требования к юридическим лицам, осуществляющим такое совмещение, в целях предупреждения конфликтов интересов.
Из этого следует, что депозитарная деятельность в рамках 36 положения должна быть отделена от деятельности в рамках 44 положенияГурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #12 от 03.10.2010 01:53
Перейти >>
Это незаконно. Регистратор не имел права производить списание ЦБ со СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ, т.к. решение суда принимается в отношении конкретного владельца ЦБ, а не в отношении номинального держателя, т.е. судебное решение должно было быть направлено в депозитарий. А регистратор должен был подготовить мотивированный отказ.
Соответственно, Вам необходимо сделать следующее:
1) по итогам сверки выписок составить акт о недостаче ЦБ по данному счету НД. Насколько я знаю, каждая ИК сама себе устанавливает план счетов для учета депозитарных операций. Поэтому, если в Вашем плане счетов имеется счет ″Недостача ЦБ″, то Вам необходимо сделать проводку, отнеся количество недостающих ЦБ на этот счет;
2) Вы должны направить письменную претензию регистратору и одновременно жалобу в ПАРТАД и ФСФР, с просьбой к ФСФР дать разъяснения, как Вам следует поступить в данной ситуации.
Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #13 от 03.10.2010 02:09
Перейти >>
Депозитарий не может. Да, депозитарий, несомненно, юр. лицо, но объем его полномочий ограничен лицензией на осуществление депозитарной деятельности.
Из закона о РЦБ:
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Такая операция возможна только со стороны Вашей компании в рамках дилерской деятельности.Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #14 от 03.10.2010 02:19
Перейти >>
Забыла написать, что самое главное - это наличие на этом счете депо нулевого остатка.Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #15 от 03.10.2010 13:40
Перейти >>
Цитата:
Депозитарий открыл счет номинального держателя в НДЦ и является Держателем для Брокера1 (Депозитарий и Брокер1 - разные юр. лица).
Вопрос №1: Если у Клиента Депозитария нет Брокерского договора с Брокером1, могут ли его бумаги находиться на торговом разделе в НДЦ или только на основном?
Без брокерского договора нельзя переводить ЦБ клиента на торговый раздел.
Режим функционирования любого раздела регламентируется Порядком взаимодействия НДЦ и депонентов... (на сайте НДЦ). Относительно торговых разделов указано, что они используются для осуществления расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг.Цитата:
Он (депонент) может заключить договор с любым брокером - необязательно Брокером 1 - для продажи ЦБ.
Исходя из того, что Держатель может обслуживать не только Брокера1, но и 2,3 и т.д., то НДЦ и предусмотрел возможность открытия на междепозитарном счете депо столько торговых разделов, сколько необходимо Держателю, в том числе, чтобы разделить ЦБ разных брокеров.Цитата:
Вопрос № 2: Если у Клиента Депозитария есть Брокерский договор с Брокером1, надо ли для внебиржевых операций ценные бумаги Клиента переводить с торгового раздела на основной?
Такого требования нет, но необходимо понимать для чего в депозитарии предусмотрены те или иные ограничения - с целью исключения рисков. В данном случае риск следующий. Если у клиента открыт торговый раздел (в связи с заключением брокерского договора), то у него установлен и КВИК (в подавляющем большинстве случаев). Соответственно, может возникнуть следующая ситуация. Клиент подает в депозитарий поручение на списание ЦБ с торгового раздела счета депо в рамках исполнения внебиржевой сделки. Депозитарий проверил, что у клиента имеется необходимое кол-во ЦБ для исполнения поручения и отправил необходимые инструкции в НДЦ по своему счету НД. В тот же день клиент совершил биржевые сделки по продаже этих же ЦБ в КВИКЕ (причины, по которым он это сделал в данном случае не имеют значения). В результате по счету депо клиента образовался минус.
Поэтому для исключения этих рисков одни депозитарии используют торговый раздел только для отражения биржевых операций, а все остальные операции прогоняют через основной раздел и, таким образом, используют ресурс клиента (т.е. у клиента в этом случае возникает обязанность по проведению промежуточной операции). А другие - используют собственный ресурс и налаживают взаимодействие между депозитарием и брокером для исключения этих рисков. Выглядит это так. Клиент подает в депозитарий поручение на списание ЦБ с торгового раздела, депозитарий уведомляет брокера, брокер блокирует это количество ЦБ в КВИКЕ, депозитарий подает инструкцию в НДЦ.Цитата:
Суть вопроса в другом:
Один Клиент Депозитария имеет брокерский договор, а другой не имеет. Для проведения внутридепозитарной внебиржевой операции разделы у Клиентов должны совпадать (оба основные или оба торговые). Можно ли завести ЦБ Клиента без брокерского договора на торговый раздел НДЦ и исполнить внебиржевую операцию испрользуя торговые разделы?
Или правильнее: ЦБ Клиента с брокерским договором перевести с торгового на основной раздел и исполнить внебиржевую операцию испрользуя основные разделы?
Все вышесказанное относится и к этим утверждениям - требования по использованию одинаковых разделов НЕТ.
А выбранный депозитарием путь отражается во внутренних документах депозитария.
Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #16 от 03.10.2010 14:25
Перейти >>
машераЦитата:
Вы лишь принимаете поручения. В графе основание они могут поставить что угодно (если конечно вы не прописали в своем регламенте обязанность депонента подтверждать основания переводов). Анализировать правомерность договоров между депонентами однозначно не входит в Ваши полномочия
Если депозитарий поступает таким образом, то он не осуществляет контроль в целях ПОД/ФТ и, таким образом, нарушает 115-ФЗ, а это чревато. Даже, если у депонента нет обязанности по предоставлению первичных документов при подаче в депозитарий поручения в рамках проведения депозитарной операции, то депозитарий должен прописать в депозитарном договоре свое право требовать, в случае необходимости, любые подтверждающие документы по операции, а клиенту необходимо прописать обязанность по их предоставлению.Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #17 от 04.10.2010 18:00
Перейти >>
Если клиент желает получить от депозитария к-либо информацию, которую Вы в рамках своей компетенции имеете право ему предоставлять, но Вашими Условиями это не предусмотрено, то клиент направляет в Ваш адрес письменный запрос, а Вы ему - письменный ответ, т.е. в порядке переписки.Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #18 от 13.10.2010 15:06
Перейти >>
Вы должны руководствоваться Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27
″Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг″.
Список должен содержать данные, предусмотренные настоящим Положением для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество акций с указанием категории (типа).
Остальные сведения указываются по Вашему желанию, если Вы считаете необходимым их указать.
Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #19 от 13.10.2010 16:35
Перейти >>
В соответствии с 36 Положением, любая иная деятельность не должна осуществляться Депозитарием:
3.8. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией, депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной.
Кроме того, это требование имеется в Приказе ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н
″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″:
2.5. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:
2.5.1. наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг,...
Поэтому Депозитарий (структурное подразделение) может осуществлять депозитарную деятельность только в соответствии с Положением 36, т.е. оказывать КЛИЕНТАМ услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
А для остальных целей должны использоваться др. подразделения организации, т.к. в противном случае Вы рискуете депозитарной лицензией.
Гурьева Ирина*
ОАО Петрокоммерц Банк
Депозитарий
Рег.: 30.04.2010
Сообщений: 22
Сообщ. #20 от 03.02.2012 11:20
Перейти >>
Банк Петрокоммерц ищет кандидата на должность главного экономиста депозитария с опытом работы.
Наличие аттестата 4.0. Резюме просим направлять на e-mail: gurieva@pkb.ru
