Все сообщения пользователя

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 20.06.2011 17:40

Цитата:

Коллеги! Совсем тривиальный вопрос: подскажите, п-та, как получить зарегистрированные правила ПОД/фт из ФСФР (Москва)? Спасибо. Управделами, по-моему, не дозвониться...

В Москве по телефону - 9358790 (доб.447), сначала сотрудник смотрит не отправлены ли уже правила почтой, если не отправлены - то согласуете день, когда ваш сотрудник (курьер или др.) придет и заберет согласованные правила.

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 25.07.2011 12:28

Перейти >>

Цитата:

Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР.
Какой документ это регламентирует?

Если вы имеете ввиду противодействие легализации (ПОД/ФТ), то сообщать нужно в ФСФМ.
Если у вас более 10 сообщений в год, не забудьте установить ПО ″АРМ Организация″ и получить электронные ключи (всю информацию по процедуре можно найти на сайте Финмониторинга). Это ПО ″сыровато″, но гораздо удобнее чем посылать курьера с бумажными сообщениями, т.к. по бумажным сообщениям часто бывает отказ в принятии.

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 26.08.2011 14:14

Перейти >>

Цитата:

Конечно, нужно вносить.

Позвольте, с Вами не согласиться. Если в Уставе записано, что в обществе избирается СД в составе n человек, то после избрания членов СД (в количестве не больше и не меньше чем записано в уставе) - изменения в Устав вносить не нужно. Персональный состав СД - это вопрос ″текущий″, а Устав определяет фундаментальные принципы работы общества.

Цитата:

К протоколу список членов СД с указанием мест работы за последние 5 лет.

Зачем?

Цитата:

Положение о СД, если его нет в Уставе, можно и не писать, у нас прописано, что возможно принятие такого документа, но не является обязательным.

Согласна.

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #4 от 20.09.2011 11:15

Перейти >>

Добрый день!
Очень полезная информация (какие документы должны быть и на что стоит обратить внимание) есть в разделе форума ″Внутренний контроль″ в теме ″Совет!″ (http://www.naufor.ru/forum.asp?id=13878).

Цитата:

кто что еще может добавить или подсказать где посмотреть списочек

Зачем вам чужой список и предположения? ведь не факт, что проверяющие спросят у вас именно названные кем-то документы. Возможно стоит просто проверить наличие/актуальность документов, необходимых в соответствии с лицензионными требованиями, правильность соблюдения обязательных процедур, обучение сотрудников и пр..

Удачи Вам в этом нелегком деле!

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 23.09.2011 11:15

Перейти >>

Постановление Правительства №6 от 08.01.2003
В течение месяца необходимо внести изменения, утвердить, и в течение 5 рабочих дней с даты утверждения отправить на согласование.
На какой-то из веток форума этот вопрос уже обсуждался, поищите, можно найти много полезного.

К****

ЗАО Полярная Звезда ИФК

Рег.: 06.10.2010

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 23.09.2011 11:18

Перейти >>

Цитата:

На какой-то из веток форума этот вопрос уже обсуждался, поищите, можно найти много полезного.

здесь http://naufor.ru/forum.asp?id=13035