infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
тоже же отменяем? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
2fiore,
а почему Вы его оставили? Приказ 11-5/пз-н утратил силу же? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР. Форма 020, ″Сделки с нерезидентами″. Если заключаете договор непосредственно с нерезидентом, или с резидентом-профучастником, который действует по договору комиссии, брокерского обслуживания, агентскому договору в интересах нерезидента (т.е. страна регистрации в договоре: Кипр, *** Острова и т.д.). Цитата: Возможно ли в договоре прописать перечисление акций в другой депозитарий минуя нас? Можно зачислить на счет номинального держателя, депозитария, в основании прописать ваш договор с депозитарием. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Добрый день.
Если как профучастники (сделки только с акциями и облигациями), списки надо будет направлять на ММВБ, ФБ ММВБ, РТС, Биржа «Санкт-Петербург»? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: Посмотрите Положение о специалистах фин рынка-там сказано, что ЕИО и Контролер-это отдельные люди, и перечислены специалисты В положении о лицензионных требованиях написано, что должно быть не менее одного работника (а не специалиста). Почему ген. дир. не может быть таким работником? |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: Читайте внимательнее п. 2.3. Лицензионных требований - ПОМИМО соблюдения лицен. требований и условий, предусмотренных в п. 2.1. (где сказано, что должен быть ЕИО и контролёр), лицензиат обязан иметь... и перечислены специалисты. Не понимаю, где Вы видите противоречие. Про контролера четко прописано, что нельзя. Где четко написано такое про ЕИО? ЕИО есть, контролер есть, и чем ЕИО - не работник? Работник - это не специалист, это работник, который может быть специалистом, а может быть ЕИО. 2.1. соблюдается, помимо этого соблюдается и 2.3. Устно в ФСФР прокомментировали, что прямого запрета в законодательстве на такое ″возложения″ нет. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: подскажите, пожалуйста, где прописана необходимость руководителям отделов иметь справки о ″несудимости″ и ″недисквалификации″? Что-то я ничего подобного найти не могу. только для кредитных организаций, пункт 2.10.2 положения о лицензионных требованиях в редакации приказа ФСФР 11/27 от 09.06.11, в силе с 30.08.11. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Цитата: и на каждый вид деятельности по специалисту (если брать в рамках ду/брок/дил) Подскажите, в каком документе утверждается, что на каждый вид деятельности должен быть именно СПЕЦИАЛИСТ? Понимаете, слово работник и специалист - это две разные вещи согласно нашему законодательству. Что такое специалист, это четко определено. Почему нельзя прописать в обязанности директора совершать дилерские или брокерские сделки? Таким образом он будет РАБОТНИКОМ, который выполняет соответствующие функции. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
ЭЦП контролера не подписываете отчет 1100?
|
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
1100, 020 не обязательно в электронном виде же сдавать надо с нового года?
Только расчет СС и уведомления ЕИО/контролер/Совет директоров? А эти документы подписывает только ЕИО (если он также ответственен за ведение бух. учета в компании)? Т.е. ЭЦП на контролера вроде как и не надо, если квартальные не сдавать. |