-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 19.01.2012 18:40 
Перейти >>
По поводу невключения вышестоящих брокеров в список инсайдеров хочу поделиться своей точкой зрения. По тексту информационного письма, вышест. брокер (посредник) является инсайдером в тот момент, когда получает инсайдерскую информацию (то есть по факту передачи поручения клиента нижестоящего брокера, то. есть клиента посредника-клиента). Далее идет оговорка :
″При этом, по смыслу Федерального закона, выставление посредником - клиентом заявки (дача посредником - клиентом поручения) для совершения операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами само по себе не может рассматриваться как предоставление посреднику, совершающему в интересах посредника - клиента соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации посредника - клиента, полученной от его клиентов.″
Обратите внимание: ″совершающему в интересах посредника - клиента (нижестоящего брокера)″ операцию, а это по сути дилерская операция. И это правильно: если мы передаем посреднику свое поручение, то ни о какой инсайдерской информации речи быть не может, но если мы передаем поручение нашего клиента, то наш посредник - инсайдер.
Я оставила профучастников в списке, исключила только тех, у которых на счетах нет активов. Вообще я считаю, что надо опираться на положения ФЗ-224, а не на информационное письмо, в июне тоже был офиц. ответ в ассоциацию банков России, там четко было сформулировано, что на основании договора и факта передачи информации все лица по п. 5 ст. 4 включаются. Так что мы имеем два офиц письма с диаметрально противоположной позицией, а статус ФЗ выше. Кстати, коллеги, а вы исключили из списков кредитные организации, в которых спец. счета открыты?demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #2 от 19.01.2012 19:02
Перейти >>
Цитата:
списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами.
это немного разные понятия, можно и не быть участником на биржи, но при этом совершать операции через другого брокера
Согласна с Legal. Вообще я рассуждаю так: если есть список инсайдеров, то он должен быть куда-либо предоставлен, а единстенный орган, который уполномочен аккумулировать у себя списки - это биржа, к тому же, если у вас есть список, значит совершаются сделки на организованных торгах, значит предоставляете список на ту биржу, через которую в конечном итоге, пусть и через разного рода посредничество, сделки совершаются.demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #3 от 20.01.2012 14:06
Перейти >>
Коллеги, а насколько правомерно игнорировать положения федерального закона, принимая априори заключения информационного письма? В ФЗ четко сказано, что профучастники и кредитные организации включаются, к тому же в ответе ассоциации банков России от 27.06.11 позиция ФСФР звучала следующим образом:
″1.6. Согласно пункту 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ к инсайдерам относятся лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 Закона № 224-ФЗ, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации. Следовательно, в случае заключения лицом, указанным в пунктах 1 - 4 Закона № 224-ФЗ, с другим лицом договора, на основании которого последний получает доступ к инсайдерской информации первого, последний (контрагент) становится инсайдером первого.″
Мы имеем два официальных письма с разными точками зрения и один ФЗ, в котором кстати конкретно прописано, что кредитные организации и профучастники входят. В связи с эти, я считаю, что нельзя безоговорочно следовать положениям письма, это только точка зрения, которая, между прочим, в данном вопросе не разъясняет положения ФЗ, а идет вразрез с ним.demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #4 от 30.01.2012 13:31
Перейти >>
Цитата:
Выше упомяналолсся ответ ассоциации банков России от 27.06.11. Если можно на него ссылку..
http://www.arb.ru/site/docs/docs.php?doc=1182demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #5 от 30.01.2012 13:34
Перейти >>
Коллеги подскажите пожалуйста, уведомляют ли вас о своих сделках на рцб ваши сотрудники? У нас почти все самостоятельно на бирже торгуют, как им быть, невозможно же каждый день уведомления строчить?demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 06.11.2012 15:14
Перейти >>
Я так понимаю, вы хотите продать ЦБ клиента для погашения его задолженности по комиссии, однако мне кажется это правомерным, если у него маржа ниже 25%. Ну на крайний случай процедура реализации активов клиента для погашения комиссии должна быть предусмотрена брокерским договором, а там уже совокупностью остальных локальных нормативных актов (правила ведения внутреннего учета идр.) должен быть предусмотрен перечень документов, который оформляется в данном случае. Если у вас такая процедура не предусмотрена и клиент о ней не проинформирован, вряд ли такую операцию можно назвать законной.demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #7 от 11.02.2013 17:59
Перейти >>
Цитата:
нет, в бэке стоит их программа, в которую в режиме реального времени сливаются все совершенные сделки. соответственно, в любой момент можно сформировать регисстры, отражающие текущую ситуацию. У нас была еще доп программа, которая информировала о наступлении какого-то определенного события (параметры которого устанавливались в этой проге).
А как быть, если сделки загружаются из отчетного файла биржи, который обрабатывается на следующий после проведения торгов день? Допускается ли отражение УРМ в регистре в данном случае по одной котировке - цене закрытия, есть ли у кого-нибудь официальная позиция ФСФр?demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #8 от 07.03.2013 13:56
Перейти >>
Цитата:
Цитата:НАУФОР разработала для своих членов новую типовую инструкцию о внутреннем контролеподелитесь плиз!! буду оч признательна!! jousey@rambler.ruзаранее спасибо)
Если несложно мне тоже dea1508@mail.ru. Спасибо.demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #9 от 07.03.2013 13:58
Перейти >>
Цитата:
″Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о непрерывности осуществления внутреннего контроля″ - кто поделится?)))
Со мной поделитесь тоже, если не затруднит: dea1508@mail.ru. Спасибо.demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011
Сообщений: 10
Сообщ. #10 от 07.03.2013 14:03
Перейти >>
Коллеги, подскажите пожалуйста, что конкретно вы пишете в отчете ОДЛ? Я смогла придумать только формулировки такого типа: 1. в Организации утвержден «Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»»; 2. в Организации утвержден и опубликован на официальном сайте Перечень инсайдерской информации;3. в Организации ведется список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации. За указанный период в список были внесены изменения (число), уведомления лицам о включении/исключении из списка инсайдеров были направлены в срок, информация об изменениях, внесенных в список инсайдеров, была направлена организаторам торговли в срок. Вот собственно и все. Буду очень благодарна за помощь.
