annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Здравствуйте! Подскажите, пожалуйста, по вашему мнению, если у профучастника есть филиал, но он занимается исключительно покупкой ценных бумаг у физических лиц, нужно ли проводить идентификацию этих лиц, и проводить еще какие-то меры в целях ПОД/ФТ и вообще стоит ли упоминать об этом филиале в Правилах внутреннего контроля? Спасибо.
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Вот и проверка СРО
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
вообще, согласно 115-ФЗ (пп. 7 п. 1 статьи 7) мы обязаны не реже 1 раза в три месяца проводить соответствующую проверку.
Разве не логично, отправлять отчет при отсутствии в перечне совпадений раз в квартал? Объясните, пожалуйста, если неправильно понимаю. |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Потому что ФМ по Приволжскому округу говорит о том, что ничего не изменилось и эти отчеты мы отправляем раз в квартал. Соответственно на дату последнего в квартале перечня..
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Цитата: проверять перечень мы обязаны не реже 1 раз в квартал и при этом немедленно сообщать о клиенте, если он попал в перечень. таким образом, мы вынуждены проверять перечень каждый раз когда он обновляется. может и логично сообщать раз в квартал, но раз пишут ″сообщать о результатах″ буду сообщать о всех результатах. и, кстати, с превеликим удовольствием. почему все так беспокоятся? бред - но ведь не нам разгребать. это КФМ будет получать и хранить все ″это″ 100 лет просто тогда пишем, что на дату последнего перечня (05.03.2015) совпадений не обнаружено? |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
достаточно подписи гендира на сообщении?
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
а подписывает только директор?
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Добрый день! Скажите, пожалуйста, я правильно понимаю, что нам квартальный отчет по замораживанию (блокированию) денежных средств ...... нужно отправить до 3 апреля. В каком виде? В бумажном с использованием новой формы ЦБ?
Будьте добры, помогите, пожалуйста. |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Цитата: Коллеги, кому не жалко, киньте пожалуйста свою заполненную форму по проверке на террористов. ловите и мне, если можно, пожалуйста. |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Цитата: и мне, если можно, пожалуйста. куда кидать? Извините, annao86@mail.ru |