Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Подскажите, пожалуйста, можно ли организовать депозитарий в филиале банка? В головной организации при этом не ведется депозитарного учета совсем. Никаких ограничений я не нашел, но может быть есть какие-то мало известные инструкции ЦБ...
|
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: а вы попробуйте в документах на лицензию указать, что организовываете депозитарий в филиале. Лицензия выдается на юрлицо! Филиал не может получать лицензию! НО: депозитарий - обособленное подразделение, и должно быть максимально отделено от остальных подразделений. Почему же нельзя его совсем отделить и организовать в филиале? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Пока мы ничего еще не подаем.
А при чем тут СРО? Всегда обходились своими силами. Будем подавать просто сами в ФСФР. |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Не обязан - этим должен заниматься корпоративный юрист.
|
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: Ду нуу))), т.е. тестирование СДЛ проходит только при первоначальном целевом инструктаже)))?...Какая отличная новость, Legal))! Вы законы то читаете? Где написано, что нужно проводить тестирование? - нигде. Ни для какого вида обучения-инструктажа. Из Приказа 203: ″Прохождение соответствующим должностным лицом организации целевого инструктажа должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж.″ ″Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.″ |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Должен ли профучастник отчитываться перед РосФинМониторингом по собственным сделкам? Нигде не нашел прямого указание на это - везде только про идентификацию и операции клиентов.
По логике: профик стучит на клиентов, биржа стучит на профика, аудитор стучит на всех. А зачем мне на себя самого стучкать? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: уже не должен, только клиентские сделки А можно ссылку на закон, где это прописано? Вот, например в ИНФОРМАЦИОННОМ СООБЩЕНИИ РосФинМОниторинга от 26 марта 2010 года написано: <...поскольку действия комитента и комиссионера направлены исключительно на совершение сделок, в рассматриваемом случае, на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, требования статей 6 и 7 Федерального закона распространяются и на комиссионера, и на комитента...> Комитентом может быть сам профучастник - значит он должен сам на себя сведения подавать. Или все таки есть норма освобождающая от обязанности стучать самим на себя? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами″ Спасибо. Да, в этом есть логика. А больше нет подтверждений? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
<...1.3. Организации обязаны идентифицировать как лиц (клиентов), которым оказываются услуги либо с которыми заключаются сделки (совершаются операции) разового характера (не предполагающие дальнейшего обслуживания клиента в организации, поскольку при их совершении обязательства сторон выполняются одновременно <*>) (далее - ″разовые″ операции), вне зависимости от вида, характера и размера оказываемых услуг либо заключаемых сделок (совершаемых операций), так и лиц (клиентов), которые принимаются на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений....>
Отсюда вопрос: я что должен каждый чих идентифицировать? Если я у бабушки покупаю акции на 30 000 руб, то должен бабушку идентифицировать? Если сдаю в аренду офис - должен арендатора идентифицировать? Так что ли? Это же свихнуться можно! И кто все-таки является клиентом, а кто просто контрагентом по логике РосФина? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
И вопрос в догонку: ГенДиректор является представителем ЮрЛица? Мы должны на него отдельную анкету как на физическое лицо составлять?
|