controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
и мне можно пожалуйста, заранее благодарю
controlpodft@mail.ru |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, заполняем сейчас форму 0420409 ″Сведения о банковских счетах″, где взять информацию о Книге гос регистрации кредитных организаций?
Цитата: Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
спасибо
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, а вы при приеме на обслуживание/обновлении сведений просите клиентов заполнить анкету в целях ФАТКА?
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, по закону о РЦБ профучастник обязан согласовывать кандидата на должность руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае совмещения деятельности. У нас как раз такое совмещение есть (доверительное управление ПИФами).
У нас есть Начальник инвестиционного отдела - он попадает под категории лиц, которых нужно согласовывать? Мы его ни разу не согласовывали, а в анкетах указывали в качестве руководителя структурного подразделения. Если мы не согласовывали - какие санкции к нам будут? |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: вопрос риторический... а вы когда назначили? в мае 2015 |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
И можно мне тоже для ознакомления controlpodft@mail.ru
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, добрый день, возник вопрос - одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Цитата: одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано? этого нет в нормативных актах. и совсем не у каждого юр лица есть ПВК по ПОД/ФТ и не обязаны быть понятно, просто в старых анкетах подфт есть такой пункт, там еще есть пункт про аффилированных лиц, сведения о присутствии по месту нахождения юр л исполнительного органа и т.п. Насколько я понимаю, это старые требования, сейчас мы руководствуемся же требованиями N 444-П и 445-П? |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
спасибо
|