Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Цитата: в бух. балансе в форме № 1 эта цифра КЗ по брокерским договорам в пассиве не отражается? или ошибаюсь? Насколько я понимаю, в бухбалансе сумма брокерской задолженности отдельно не выделяется. |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Цитата: отслеживайте первое зачисление денежных средств, оно должно быть небольшим. Инвестиционная компания, напомните, плз., а почему так? |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
День добрый!
Вот в связи с переименованием переоформили лицензии профучастника. И что-то очень сильно я задумался, а какую отчетность, если надо, теперь необходимо в ЦБ сдать? Раскрыть на сайте - само собой. А вот ф. 401 и заявление по 168-И для внесения сведений в реестр профучастников? Нужно ли? Может еще что надо? Как вы считаете? |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
А вот заявление в реестр - в Анкете не могу найти где указать новые данные по лицензиям (((
|
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Заключение внебиржевых договоров, в которых Профучастник выступает с одной стороны от своего имени и в своих интересах, а с другой стороны от своего имени, но в интересах клиента по брокерскому договору, заключенному с клиентом, содержит признаки конфликта интересов, поскольку в такой ситуации возможна трактовка действий Профучастника как действий в ущерб клиента, поскольку за заключение данного договора организация получит вознаграждение, предусмотренное договором.
Однако прямого запрета я не знаю |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Цитата: У кого тест есть? Тест конечно же есть у преподавателя! Посмотрю что нибудь, разошлю желающим. Присоединяюсь к просьбе. msk-mrt24@mail.ru |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
В Департаменте допуска сказали, что эта информация ведь изменилась не у профучастника, а у Банка России, и поэтому они сами ее в реестре и меняют. И нет у нас обязанности об этом в БР сообщать. Логично, безусловно. И в реестре действительно информация изменена. А в анкете в заявлении по 168-И ее не предусмотрено именно исходя из вышеуказанной логики.
Хотя в отделении по ЦФО по телефону рекомендовали сделать заявление на бумажном носителе и послать в два адреса: в департаменты РЦБ и допуска на фин. рынки. |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Вот на биржу извольте не только регкарту, а теперь у них веб-интерфейс ЛК, куда импорта из регкарты не предусмотрено - ну прям как регулятор с его Анкетой! Лучшие практики перенимаем-с друг у друга )))))
Так еще нотариально заверенные копии лицензий им подайте ... Ну вот зачем, спрашивается, бирже это?! Регулятор оперативно на своем сайте раскрывает инфу, если вдруг кого лишат или кому приостановят. И бумажная копия на бирже, пусть и заверенная нотариусом, и направленная в три компании одной группы (НРД, НКЦ и биржа) в этой истории ничем не поможет никому. Так зачем ?! Ой, все это так ... риторика и не более того. Накипело А ключи-то зачем?! Разве ключи завязаны на информацию о лицензии? |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Цитата: Коллеги, подскажите, пожалуйста, у Вас нумерация ФЭС единая по всем типам сообщений (по сделкам, подл. обяз. контролю, фэс по перечню и тд.)?? Так вроде ж это не регламентировано. Кому как удобней, тот так и нумерует. Если Вам удобней сквозную нумерацию - почему бы и нет? ;) |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Цитата: Регламентировано. Одна сквозная нумерация. Павел, а не сориентируете, пожалуйста, где это регламентировано? |