Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Здравствуйте. Контролеру ПУРЦБ эти справки точно не нужно
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Уважаемые коллеги, у нас еще с давних времен имеется вот такой внутренний документ помимо Инструкции о внутреннем контроле ПУРЦБ - ″Правила внутреннего контроля в Депозитарии″. Может кто то помнит, на основании какого документа была обязанность его иметь? У кого то из вас во внутренних документах остался этот документ? Не нужен же он сейчас?
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Nazareth, спасибо! Не, у нас все 3 документа есть, надо б избавиться от этого, раз Постановление № 36 не действует |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Уважаемые коллеги, хочу уточнить, правильно ли я понимаю, у нас Банк России теперь не может запрашивать Сведения о совершении инсайдером операции с фин инструментом, иностранной валютой или товаром и в Анкете Банка России это Уведомление является лишним?
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Всем добрый день! На сайте НФА размещен в новой редакции Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке. В нем учтены изменения
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: Здравствуйте! На сайте есть только заявка на экзамен, а как подать комплект документов для обмена аттестата? И можно ли обменять в 2021 году, или только до 01.01.2021? Добрый день! Обмен продлили до 01.06.2022г. |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Всем привет! Что то заглохла тема. Кто как у себя реализовал п. 4 Базового стандарта?
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Добрый день! О предполагаемом назначении вроде не надо (для контролера профика КО точно нет такого требования). А вот уведомить о факте назначения надо по 39-ФЗ и 192-И
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Цитата: да. пункт 2 статья 10,1 39-ФЗ Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России. Уведомление из анкета редактор 1.3.10.0 Думала, что что то пропустила ))) зашла в 39-ФЗ ″п. 6. ст. 10.1. 39-ФЗ Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.″ |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
ИМХО 1
|