-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Все сообщения пользователя
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #1 от 01.11.2006 19:36 
Перейти >>
1. По брокерскому договору - необычная операция
на внебирже - подлежащит обязательному контролю
2. аналогично.
обе операции - необычные, по брок договору. сотрудники отделов фиксируют их и направляют контролеру. в случае если у вас признаки необычной операции совпадут с критериями необычной операции - докладываете к КФМ. ну и про подлежащие обязательному контролю - докладываете.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #2 от 02.11.2006 14:31
Перейти >>
необычная операция. сотрудник либо бухгалтерии, либо бэка пишет контролеру сообщение о необычной операции, а контролер ставит на контроль.
″вот если к вам пришел физик с улицы, положил пачку денег на стол и просит ему в реестр РАО загнать на все, то надо стучать″ (с) наш любимый контролерdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #3 от 07.11.2006 15:25
Перейти >>
у нас вся эта информаия на сообщении от сотрудника. в поле пометки контролера контролер пишет что он надумал, рукль в ″колонтитуле″ розмахом пера пишет стучать или нет и ставит подпись и дату.
про причины, на основании которых операция квалифицируется как необычная... ну, напишите что это - операция с денежными средствами превышает 600 000 рублей.
только это не будет соответствовать правилам.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #4 от 29.11.2006 16:17
Перейти >>
может, но если прибыли от такой деятельности будут больше чем от ДУ, налоговой это не нравитсяdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #5 от 06.12.2006 13:59
Перейти >>
если он будет подписывать отчетность, или заверять документы по ПИФ - да, если нет - необязательно, но желательно.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #6 от 06.12.2006 14:03
Перейти >>
1) да
2) имхо, на ваше усмотрениеdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #7 от 07.12.2006 14:53
Перейти >>
стандартной формы нет
просто ″просим согласовать″ тра-ля-ля, приложение: правила на X стр. в 2х экз.
обычно при проверке запрашивают согласованные правила. вы можете предоставить старые, указав, что новые находятся на согласовании (для убедительности созвонитесь и узнайте входящий номер письма о согласовании в ФСФР, управление делами)dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #8 от 22.01.2007 14:02
Перейти >>
возьмите рыночную цену 1 на ММВБ. она для большинства подойдет.
смотрите бумаги акции здесь http://www.micex.ru/online/stock/archive/search.html?ssector=securies&first=1
облигации здесь http://www.micex.ru/online/stock/archive/search.html?ssector=bonds&first=1
для перерасчета НКД на нужную дату используйте http://www.cbonds.info/all/rus/bondcalculator/ если нет рыночных данных.
обычно доходность = (прирост оценочной стоимости актива)/(оценочная стоимость актива на начло периода)*100*(количество дней в управлении)/365 ну и подобные вариацииdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #9 от 20.03.2007 17:40
Перейти >>
прочитайте, каким образом клиент может выразить свое несогласие/претензии к отчету. напишите письмо на имя директора и контролера с фактами нарушения и вышлите в адрес фирмы письмом с уведомлением о вручении.
ответ из фирмы либо копию письма в фирму без ответа отправьте в РО ФСФР с жалобой не действия профучастника.
а вообще почитайте ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9(ред. от 16.03.2005)
″ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ″
если будете писать жалобу в ФСФР (а еще в НАУФОР можно написать) указывайте конкретные нарушения по постановлениюdmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #10 от 20.03.2007 17:41
Перейти >>
улыбка на ресепшене и кофе со сливками!
