не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: (одно письмо по перечню, второе, что сдл 1 раз в три месяца проверил). Коллега! Мне кажется, что второе письмо о проверке ″не реже 1 раза в 3 месяца″ лишнее, т.к. Вы направите первое письмо о том, что проверили по последнему Перечню )) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллега! Мне кажется, что второе письмо о проверке ″не реже 1 раза в 3 месяца″ лишнее, т.к. Вы направите первое письмо о том, что проверили по последнему Перечню )) я бы согласилась, но возникают вопросы: - зачем мы отчитываемся по каждому перечню? - и зачем тогда закон обязывает отчитываться 1 раз в три месяца? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: я бы согласилась, но возникают вопросы: - зачем мы отчитываемся по каждому перечню? - и зачем тогда закон обязывает отчитываться 1 раз в три месяца Обязанность по отчитыванию в РФМ после выхода каждого Перечня законодательством не установлена (это на усмотрение Организации) Но 115-ФЗ устанавливает срок, в течение которого мы обязаны информировать о результатах проверки, - ″НЕ РЕЖЕ 1 раза в 3 месяца″. Т.е., на мой взгляд, мы можем информировать РФМ о результатах проверки (1) после выхода каждого Перечня или (2) 1 раз в квартал |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Нормативка обязывает отчитываться после каждой проверки не позднее 3-х рабочих дней. Это первое.
Второе. Проверять нужно гораздо чаще чем 1 раз в 3 месяца. Выход Перечня - это один из обязательных поводов для проверки. В случае выхода Перечня проверка должна быть проведена не позднее 1 рабочего дня со дня выхода Перечня (пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ). И это правило должно быть зафиксировано в ПВК по ПОД/ФТ. В противном случае организация рискует не исполнить требование о незамедлительном применении мер по заморозке в случае такой необходимости (пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ). |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Нормативка обязывает отчитываться после каждой проверки не позднее 3-х рабочих дней. Это первое. Второе. Проверять нужно гораздо чаще чем 1 раз в 3 месяца. Выход Перечня - это один из обязательных поводов для проверки. В случае выхода Перечня проверка должна быть проведена не позднее 1 рабочего дня со дня выхода Перечня (пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ). И это правило должно быть зафиксировано в ПВК по ПОД/ФТ. В противном случае организация рискует не исполнить требование о незамедлительном применении мер по заморозке в случае такой необходимости (пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ). Соглашусь. Не реже - это как минумимум. Чаще можно. |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
На семинаре сотрудник ЦБ говорила, что проверять среди своих клиентов организаций и ФЛ, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию надо после каждого выхода нового перечня. А отчет о проверки направлять раз в три месяца. Говорила, что надо разграничить проверки на регулярную (после перечня) и основную (раз в квартал). По квартальной как раз и направлять отчет.
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Вот когда напишут об этом в нормативке, тогда и появится основание направлять раз в квартал, а пока, извините, есть требование отправлять после каждой проверки. А проверки должны быть как минимум после каждого перечня.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вот когда напишут об этом в нормативке, тогда и появится основание направлять раз в квартал, а пока, извините, есть требование отправлять после каждой проверки. А проверки должны быть как минимум после каждого перечня. на семинаре, который я посетила, от сотрудника ЦБ прозвучала ″идея″ называть в правилах эти ″проверки″ разными терминами, например 1 раз в три месяца мы проводим именно ″проверку″ и сообщаем в Росфин о результатах, а все остальное время, при выходе каждого перечня, проводим, например ″анализ″ и по этому поводу уже никаких сообщений в РосФИн не направляем. Я эту идею обдумываю. |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Коллеги, а у вас текст ″уведомления″ по последнему Перечню и по итогам проверки (раз в три месяца) разный? Поделитесь формулировкой, плиз...
|
Natalya
Рег.: 20.10.2014 Сообщений: 25 |
Коллеги подскажите пож-та если пропущен срок отправки 4-СПД по операции подлежащей обязательному контролю, я так понимаю, что отправить сообщение все равно нужно. Существуют ли какие-то отличия при отправке в срок и при просрочке отправки как при заполнении самой формы так при отправке, нужно ли дополнительно что-то писать, отправлять?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.