не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Возник вопрос про статус, кому подчинить СДЛ?
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Возник вопрос про статус, кому подчинить СДЛ? в смысле? ЕИО отчеты СДЛ не утверждаются же СД. Подчинение ЕИО. Контроль за деятельностью возложить на зам.ген.дир в соответствии с Правилами (1 раз, 2 раза , 3 раза или 4 раза зам.ген.дир проводит проверку). Конечно, можно контроль оставить за ЕИО. Это было бы здорово, но есть подозрение, что не прокатит)) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: возложить на зам.ген.дир возложить на зам.ген.дир - контролера |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
http://www.fedsfm.ru/news/1547
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Такое ощущение, что РФМ размещает у себя на сайте объявления задним числом. Вам так не кажется? Разве это сообщение висело на сайте РФМ 20.04.2015?
http://www.fedsfm.ru/news/1547 |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Такое ощущение, что РФМ размещает у себя на сайте объявления задним числом. Вам так не кажется? Разве это сообщение висело на сайте РФМ 20.04.2015?http://www.fedsfm.ru/news/1547 Нет, не висело....))) И до сих пор не прислали на почту о размещении этого сообщения (у меня подписка на рассылку). |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Доброе утро. Пытаюсь разобраться
2.10. Программой организации системы ПОД/ФТ должны быть определены следующие функции ответственного сотрудника: представление руководителю некредитной финансовой организации текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются внутренними документами некредитной финансовой организации (за исключением случая, когда функции ответственного сотрудника выполняет руководитель некредитной финансовой организации), подготовка и представление не реже одного раза в год коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации письменного отчета, согласованного с руководителем некредитной финансовой организации, о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ (при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа); гл. 2, ″Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (утв. Банком России 15.12.2014 N 445-П) {КонсультантПлюс} так теперь помимо квартального отчета еще надо и годовой писать, или так и остается как было? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: так теперь помимо квартального отчета еще надо и годовой писать, или так и остается как было? Если у вас есть коллегиальный исполнительный орган, то нужен еще отдельный отчет за год. Мне кажется мало у кого он есть? Мне на самом деле кажется, что здесь ″опечатка″. Потому что в требованиях к ПВК для кредитных организаций написано о предоставлении отчета за год наблюдательному совету (совету директоров). И это кажется вполне логичным. И более того,в этом случае, понятно почему ″ структура системы ПОД/ФТ, ее элементы (уровни),″ (как того требует программа организации ) содержит Совет директоров. Вот я теперь в задумчивости: - делать отчет для СД? (тогда понятно, что СД ″включаем в структуру″) - не делать отчет для СД (глупо взваливать на себя дополнительную работу. но тогда включить Совет директоров в структуру системы ПОД/ФТ? ) не решила пока... |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: представление руководителю некредитной финансовой организации текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются внутренними документами некредитной финансовой организации Получается , что нужно еще дополнительный внутренний документ писать со сроками, формами и периодичностью предоставления отчетов?????? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Получается , что нужно еще дополнительный внутренний документ писать со сроками, формами и периодичностью предоставления отчетов?????? вот еще! я все в ПВК прописала. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.