не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
У нас например, существует конфиденциальный раздел анкеты, этот раздел анкеты ведется в электронной форме в формате xls: Сведения обо всех проверках, дата обновления анкеты, уровень риска. Формат xls предполагает много вкладок и на каждой вкладке своя дата обновления.
″, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе″ 444-П говорит о том что в анкету должны быть включены даты всех обновлений, а не чтобы столбик так назывался. Обо всем можно развести дискуссию. Если дата проверки является по умолчанию датой обновления то срок 1 год начинается течь с даты проверки , что тоже глупость |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
почему даты обновлений?
Я проверила, написано: Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента. У меня дата |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
проверила в 444-П
|
ООО ПИФагор УК*
Сообщений: 14 |
В поле анкеты ″Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье)″ я ставлю:
Дата оформления анкеты (т.е. текущая дата) Даты обновления анкеты (т.е. даты предыдущих обновлений) Первое оформление анкеты (т.е. дата анкеты, оформленной до приема на обслуживание) |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
fishelena:
Цитата: Обратите внимание, согласно 444-П нужно, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе ″дата обновления″. Нам серьезное замечание по этому поводу ЦБ сделал! Спасибо за инфу.У нас проверка по перечням вынесена в отдельное приложение к Анкете и даты обновлений у нас именно даты изменений сведений в самой Анкете. У нас отметки о проверках по перечням - в основном ″теле″ анкеты, и они - ″еженедельные″. Мы наверное будем в поле ″Даты обновлений анкеты″ (название - из п.4 приложения 3 к 444-П) дублировать все отметки о проверках по перечням... |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: В поле анкеты ″Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье)″ я ставлю: Дата оформления анкеты (т.е. текущая дата) Даты обновления анкеты (т.е. даты предыдущих обновлений) Первое оформление анкеты (т.е. дата анкеты, оформленной до приема на обслуживание) А у вас все в электронном виде ведется? Я для себя сделала вывод (ЦБ ПВК проверял, но сами досье клиентов нет), что досье клиентов - это совокупность документов и не надо переносить из документа в документ информацию о предыдущем обновлении. Вижу это так (у нас в бумаге ведется досье клиентов): 01.10.2016 - заполнение анкеты до приема на обслуживание, храним анкету и приложение с указанием ″Заполняется впервые″ 30.09.2017 - обновление анкеты, добавляем анкету с актуальной датой и приложение с указанием ″Обновление анкетных данных″ 29.09.2018 - так же обновление, добавляем анкету с актуальной датой и приложение с указанием ″Обновление анкетных данных″ У меня организовано, что когда с клиентом прекращаем отношения, печатаю еще одно приложение с указанием даты начала отношений, прекращения и все результаты проверок по перечням. Таким образом если пролистать все досье, в нем на разных документах содержатся необходимы отметки и даты. Считаю это оптимальным, чем перетаскивать из документа в документ даты предыдущих обновлений. (возможно я и не права, но так удобно делать) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Мы наверное будем в поле ″Даты обновлений анкеты″ (название - из п.4 приложения 3 к 444-П) дублировать все отметки о проверках по перечням... И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не были |
m.zhuchkova* ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 24.02.2016 Сообщений: 4 |
Про замечание по 444-п, поговорила с проверяющим, у нас тоже из-за ″дата″ вместо ″даты″ в предписании указано нарушение.
|
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Цитата: И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не были Обновлением же является ″дописание″ в поле ″Сведения о результатах каждой проверки ...″ новой даты проверки и результатов этой проверки.
|
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Цитата: Про замечание по 444-п, поговорила с проверяющим, у нас тоже из-за ″дата″ вместо ″даты″ в предписании указано нарушение. Это наверное из-за того, что до 14.10.2016 редакция 444-П имела в приложении 3 строку ″4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.″, а после изменений из 4105-У строка стала другой: ″4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.″ Наверное карают за неучтение 4105-У... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.