Новое положение о внутреннем контроле |
Правила форума |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Наталья, а где вы это взяли? Имеется ввиду что в нашей компании контролер профучастника, совмещающий деятельность с осуществлением внутреннего контроля УК ПИФ, отвечающий за осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Хочется все правильно прописать, чтобы после стремительно приближающейся проверки не сильно ″попало″. Поэтому и ждем типовую инструкцию... |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Имеется ввиду что в нашей компании контролер профучастника, совмещающий деятельность с осуществлением внутреннего контроля УК ПИФ, отвечающий за осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Хочется все правильно прописать, чтобы после стремительно приближающейся проверки не сильно ″попало″. Поэтому и ждем типовую инструкцию... Наталья, я бы вам не рекомендовала. Причину указывала. А теперь смотрите другую ситуацию. У вас в организации есть: - Инструкция о внутреннем контроле. Это документ по проф.деятельности. Легализация и инсайд не являются проф.деятельностью. - Правила ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ в целях легализации... - Порядок доступа к инсайдерской информации... (в этих же правилах также прописан КОНТРОЛЬ. Ну как-то вы проверяете, выставляете нарушения, отчеты пишите и т.д.) теперь возникает вопрос - почему вы всё делаете в одну инструкцию, если у вас три документа? То, что контролер у вас это три в одном с моей точки зрения не является основанием. Еще раз повторяю - это мое мнение. если вы пропишите всё в одну Инструкцию, то легализацию и инсайд надо будет править и убирать оттуда контроль. Смысл повторять, если вы в Инструкцию всё это прописываете. В противном случае, как обычно и бывает, потом идут расхождения. Тут поправили, а там забыли. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: если вы пропишите всё в одну Инструкцию, то легализацию и инсайд надо будет править и убирать оттуда контроль. Смысл повторять, если вы в Инструкцию всё это прописываете. В противном случае, как обычно и бывает, потом идут расхождения. Тут поправили, а там забыли. Спасибо большое за мнение! задумалась....))) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Спасибо большое за мнение! задумалась....))) мне тоже пришлось править. Логично просто вышло - часть оказывалась в Правилах по легализации или инсайду, а часть в Инструкции о внутреннем контроле. Получалась хрень. Либо всё в одном документе, либо всё в разных. В одном не получилось. Легализацию очень много надо переделывать, там один пункт тянет другой. Проще было включить в Правила по легализации то, что не было и требует законодатель |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: мне тоже пришлось править. да уж, думала один документ написать, а теперь три править надо.... ″Коллега″, если есть у вас типовые Инструкция, Правила по Инсайду и ПОД/ФТ, скиньте пожалуйста на ksushachich@mail.ru, а то мы не члены СРО и доступа не имеем, все сами строчим...)))) |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Добрый день всем. Подскажите, в связи с 12-32/пз-н в Правила ПОД/ФТ кто внес какие изменения? Я пока не нашла ничего. чем надо бы дополнить Правила.
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Legal, подскажите, что именно Вы поменяли в правилах ПОД/ФТ в связи с:
5. необходимо в правила по легализации вносить изменения в соотв с п 8.4.4 (последний абзац), ранее такого требования не было |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Подскажите, в связи с 12-32/пз-н в Правила ПОД/ФТ кто внес какие изменения? Я пока не нашла ничего. чем надо бы дополнить Правила. - добавила пункт ″12. Отчетность специального должностного лица″ + саму форму отчетов добавила (раньше этого не было, ранее это было в Инструкции о внутреннем контроле) - в пункт 12 Отчетность прописала виды отчетов (ежеквартальный, отчет о проверке нарушения, отчет о проведенной проверке) - этого вы в законе не найдете, это сделано для удобства своей работы - изменила название ″Ответственный сотрудник″ на ″Специальное должностное лицо″ - по тексту изменила название ″Специальный внутренний контроль″ на ″специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ″ - по тексту изменила название ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила )″ на ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля) всё)) на сим все изменения)) если что-то еще требует законодатель по 12-32/пз-н, то это было в Правилах. Сравнивала каждый пункт закона с Правилами по легализации |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: - добавила пункт ″12. Отчетность специального должностного лица″ + саму форму отчетов добавила (раньше этого не было, ранее это было в Инструкции о внутреннем контроле) - в пункт 12 Отчетность прописала виды отчетов (ежеквартальный, отчет о проверке нарушения, отчет о проведенной проверке) - этого вы в законе не найдете, это сделано для удобства своей работы - изменила название ″Ответственный сотрудник″ на ″Специальное должностное лицо″ - по тексту изменила название ″Специальный внутренний контроль″ на ″специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ″ - по тексту изменила название ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила )″ на ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля) всё)) на сим все изменения)) и вот это еще добавила в Программу организации внутреннего контроля: Специальное должностное лицо независимо при осуществлении своих функций от других подразделений/отделов и подчиняется непосредственно руководителю Организации. Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником. В случае временного отсутствия специального должностного лица руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника Организации, соответствующего всем требованиям, предъявляемым к специальному должностному лицу. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Спасибо ″коллега″, а Вы можете кинуть свои првила на Anuta665@rambler.ru
Буду очень признательна. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.