Списки инсайдеров |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Так вот в фирме несколько лет нет деятельности ДУ, есть лицензия ДУ. Полагаю, в данном случае включать бухгалтера не нужно. За это могут отозвать лицензию, за отсутствие деятельности. У наших проверяющих были по этому поводу вопросы, спорили долго. Являются ли операции с ПФИ дилерской деятельностью. Вот осторожно надо с этим |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
А сколько нужно, чтобы прошло для отзыва? Больше года?
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: А сколько нужно, чтобы прошло для отзыва? Больше года? Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ 3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях: 3.8.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве; |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Светлана, тогда уж п.п. 3.8.5.
неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии; |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
N.Prof*
да, действительно пп. 3.8.5 Я не правильно скопировала, извините |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.