Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, здравствуйте! Нас проверяет Банк России, нашел следующее нарушение. Мы являемся дилерской организацией, размещали рекламу в СМИ следующего содержания: ″Покупка-продажа акций″ ( в газете все организации примерно так и пишут). Проверяющие считают, что мы как дилеры должны были указывать 2-стронние котировки, и это нарушение. Может, кто-нибудь сталкивался с подобной ситуацией при проверке? Какие аргументы можно привести? а на сайте дилера была информация? она же так же в общем доступе? добавьте котировки. Объявленные цены должны быть. Вы по этим ценам обязаны покупать и продавать, это существенные условия. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
alisa, а у вас по этим объявлениям были дилерские сделки внебиржевые?
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Да, были внебиржевые дилерские, на сайте информация была по котировкам
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: alisa и что вменяют по нарушениям? котировки же были на сайте. Какое наказание? Напишите, что в СМИ это была инвестиционная деятельность компании, а на сайте как положено - дилерская - объявление публичное, котировки висят. |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Elpes или кто-то, у кого уже есть, если не затруднит, скиньте списки на chrisvine@ya.ru. спасибо! и мне, пожалуйста, otrofimenko@mail.ru |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
otrofimenko@mail.ru
отправила УРА!!! У нас проверка сегодня закончилась! Вечером будет Акт, который можно будет оспорить, при желании. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: УРА!!! У нас проверка сегодня закончилась! молодцы! поздравляем! Цитата: Вечером будет Акт, поделитесь, что вам там накатали! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Попросите у НАУФОРа ответ ФСФР 12-СХ-02-55587 от 28/12/12.
И будет вам счастье. Пожта, члены НАУФОР, есть в этом письме ответ на вопрос, как отражать в 1100 фьючерсы и опционы. Если есть - поделитесь пожта. elenanm2012@mail.ru очень срочно нужно! |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
и мне, плиз, на
eltron2002@mail.ru |
Elen
Рег.: 25.06.2014 Сообщений: 16 |
Elpes или кто-то, у кого уже есть, если не затруднит, скиньте пожалуйста списки на SalnikovaL@yandex.ru
Заранее спасибо! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.