-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #341 от 23.09.2016 15:36 
Всяким ломбардам посвящается: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=204955&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.04467430963379093
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #342 от 26.09.2016 09:59
Не только лобардам (как мне казалось на первый взгляд), но и профикам и УК нужно.
933-е вносит изменения в следующие документы:
- Постановление Правительства Российской Федерации ″Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″;
- Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″
При этом в 667 (в абзаце втором пункта 1) сказано так:
«Действие настоящего документа не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (далее - Федеральный закон), страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды.»
А в 209 в пункте 5 сказано по другому:
«5. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
933 как раз вносит изменения в пункт 3 209-го. Работники профиков, УК ПИФ, ломбардов и др. должны знать об этих изменениях, т.к. они являются первоисточником для порядков, устанавливаемых ЦБ РФ. )СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #343 от 27.09.2016 10:33
Проект положения Банка России «О порядке расчета норматива достаточности собственных средств (капитала) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилеров»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1000#CheckedItem
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #344 от 30.09.2016 09:57
http://blog.gavrilenko.ag/?p=10220Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #345 от 30.09.2016 10:05
Может ЦБ еще скажет, что Крым не наш?
30.09.2016
Об отказе в выдаче лицензий на осуществление страхования ООО «СК «КРЫМГОССТРАХ»
Банк России 29.09.2016 принял решение об отказе в выдаче Обществу с ограниченной ответственностью «Страховая компания «КРЫМГОССТРАХ» лицензий на осуществление страховой деятельности.
Лицензирование
Рынок страховых услуг
http://www.cbr.ru/finmarkets/Default.aspx?Prtid=rbr
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #346 от 04.10.2016 15:27
О внесении изменений в Положение Банка России от 12.12.2014г. 444-П
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134
Вступит в силу 14.10.2016г.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #347 от 04.10.2016 16:11
Цитата:
Вступит в силу 14.10.2016г.
Пересчитайте еще раз )Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #348 от 04.10.2016 19:01
Существенные изменения по финансовому мониторингу и противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма грядут для профучастников РЦБ.
Банк России выпустил Указание от 18.08.2016 N 4105-У ″О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П ″Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″.
Меняется порядок идентификации НФО клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Обзор изменений мы опубликовали по этой ссылке:
http://www.smyslovy.ru/news/news04.10.2016.html
В связи с указанными изменениями все без исключения некредитные финансовые организации обязаны будут изменить свои правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #349 от 07.10.2016 16:28
Информационное письмо Банка России от 04.10.2016 N ИН-06-52/71
″О дате возникновения оснований для осуществления прав по ценным бумагам″
Банком России разъяснен порядок осуществления прав по ценным бумагам в связи с вступлением в силу с 1 июля 2016 года законодательных поправок
Сообщается, что положения федеральных законов ″Об акционерных обществах″ и ″О рынке ценных бумаг″ (в редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ) об осуществлении прав по ценным бумагам не применяются, если основания для осуществления таких прав возникли до 1 июля 2016 года. В указанных случаях права по ценным бумагам осуществляются в соответствии с положениями законодательства, действовавшими на дату возникновения таких оснований.
В целях применения пункта 15 статьи 27 Закона N 210-ФЗ датой возникновения основания для осуществления прав по ценным бумагам следует считать:
в случае осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций и/или ценных бумаг, конвертируемых в акции, - дату принятия уполномоченным органом (общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом)) акционерного общества решения о размещении акций и/или ценных бумаг, конвертируемых в акции;
в случае осуществления права продать акции акционерному обществу, принявшему решение об их приобретении, - дату принятия уполномоченным органом (общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом)) акционерного общества решения о приобретении его акций;
в случае осуществления права требовать выкупа акционерным обществом всех или части принадлежащих акционеру акций - дату принятия общим собранием акционеров акционерного общества решения по вопросу, голосование по которому повлекло возникновение права требовать выкупа акционерным обществом акций.
Источник: consultant.ruПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #350 от 07.10.2016 16:59
Указание Банка России от 08.09.2016 N 4131-У ″Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера″Актуализирован перечень экзаменационных вопросов для аттестации специалистов финансового рынка
Программа квалификационных экзаменов включает в себя, в частности, вопросы по следующим темам:
- особенности осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера;
- регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями;
- роль СРО в сфере финансового рынка;
- система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера;
- обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
- налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
- анализ финансовых рынков;
- финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг, принципы управления портфелем ценных бумаг;
- международная практика регулирования финансовых посредников.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его обязательного опубликования. Со дня вступления Указания в силу не подлежит применению Приказ ФСФП России от 03.04.2012 N 12-17/пз-н ″Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)″.
Источник: consultant.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
