Отдел ПОД/ФТ |
Правила форума |
Lyubov
Рег.: 18.04.2019 Сообщений: 2 |
Цитата: нет нет и нет как нибудь придумайте с совместительством на время. Это видение Банка России? Это же бред. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Да это видение ЦБ, я работал я знаю. Если в ШР просто занести пустую вакансию - это профанация
|
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Добрый день, уважаемые коллеги.
Вопрос - есть ли необходимость включать ПОДФТ-ов в список инсайдеров? У кого какая практика на этот счет? Поделитесь пожалуйста. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Вопрос - есть ли необходимость включать ПОДФТ-ов в список инсайдеров? У кого какая практика на этот счет? Поделитесь пожалуйста. Больше есть , чем нет Неисполненное поручение клиента - инсайдерская инфа, и сотрудник обратился к ПОДФТ стоит ли отказать или приостановить? Решено не отказывать ПОДФТ знает параметры еще неисполнного поручения |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
3. Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией) должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года. Подскажите пожалуйста, как вы видите последний абзац? обязательно ли 2-му сотруднику ПОД/ФТ иметь опыт работы один год, если образование у него экономическое или юридическое ??? Смущает ″а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ...″, к чему это ″ а также относится ко всему предложению или все-таки, когда иное высшее образование. |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Подскажите пожалуйста, как вы видите последний абзац? обязательно ли 2-му сотруднику ПОД/ФТ иметь опыт работы один год, если образование у него экономическое или юридическое ??? Смущает ″а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ...″, к чему это ″ а также относится ко всему предложению или все-таки, когда иное высшее образование. ″а также″ относится к ″иному высшему″ Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь: - высшее юридическое или экономическое образование - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года. |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Подскажите пожалуйста, как вы видите последний абзац? обязательно ли 2-му сотруднику ПОД/ФТ иметь опыт работы один год, если образование у него экономическое или юридическое ??? Смущает ″а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ...″, к чему это ″ а также относится ко всему предложению или все-таки, когда иное высшее образование. если бы оно относилось ко всему предложению, то не было бы указано какое именно образование..., написали бы просто ″иметь высшее образование и опыт работы...″ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.