-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Положение 693 от 16 июня 2018 года
Правила форума ЗАО СБВК УК*
Сообщений: 29
Сообщ. #21 от 31.07.2018 15:48 
Цитата:
19. Если по результатам проведения мер, предусмотренных разделами III и IV настоящего Положения, не выявлено клиентов - налоговых резидентов иностранных государств или клиентов, не являющихся налоговыми резидентами ни в одном государстве, организация финансового рынка направляет в уполномоченный орган информацию об отсутствии налоговых резидентов иностранных государств в формате, предусмотренном уполномоченным органом, в сроки, установленные пунктом 18 настоящего Положения.
спасибо. отчитали..ждем квитанции уже час..... у кого как быстро квитанция приходила?Sosedka
Рег.: 27.10.2015
Сообщений: 14
Сообщ. #22 от 31.07.2018 16:37
ЗАО СБВК УК* - в течение полутора часов пришла квитанция о приемеast880
Рег.: 14.08.2018
Сообщений: 3
Сообщ. #23 от 14.08.2018 14:04
коллеги, это положение распространяется и на непрофучастников рцб?
кто-то делал новые редакции анкет на базе под/фт (дополняли существующие) или отдельные анкеты клиентам рассылали?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #24 от 14.08.2018 15:23
Цитата:
коллеги, это положение распространяется и на непрофучастников рцб?
положение распространяется на ″организации финансового рынка″Цитата:
кто-то делал новые редакции анкет на базе под/фт (дополняли существующие) или отдельные анкеты клиентам рассылали?
мы - нет. установили необходимые данные на основании имеющейся информации.
но для будущих клиентов пришлось разработать дополнительную анкету.ast880
Рег.: 14.08.2018
Сообщений: 3
Сообщ. #25 от 14.08.2018 16:04
Цитата:
мы - нет. установили необходимые данные на основании имеющейся информации.
но для будущих клиентов пришлось разработать дополнительную анкету.
благодарюast880
Рег.: 14.08.2018
Сообщений: 3
Сообщ. #26 от 15.08.2018 10:26
подскажите заодно, коллеги.
получается, если у компании нет GIN (не регистрировались в иностранном налоговом органе) то сдать уведомление (нулевой отчет) о клиентах-иностранцах в налоговую не получится?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #27 от 15.08.2018 14:53
Цитата:
получается, если у компании нет GIN (не регистрировались в иностранном налоговом органе) то сдать уведомление (нулевой отчет) о клиентах-иностранцах в налоговую не получится?
В этой ветке обсуждаются вопросы выполнения требований положения 693. Рекомендую вам предварительно прочитать таки текст нормативного акта.
Отсутствие регистрации в иностранном налоговом органе НЕ может помешать сдаче отчета в ФНС - федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 26.02.2019 15:44
Коллеги, 693 постановление предусматривает документирование процедур по выявлению ИНО. Вопрос: если у меня нет иностранных налоговых резидентов, достаточно ли задокументировать сведения именно об этом, не фиксируя сведения о стоимости портфелей всех клиентов на отчетную дату? Почему спрашиваю: в 693 описана методика выявления и по ней не совсем понятно, с чего я начинаю мониторинг: с фильтрации по налоговому резидентству или с фильтрации по портфелям. Просто процедуры выявления разные для разных категорий портфелей, считать портфели очень не хочется, тем более я точно знаю, что там все налогоплательщики РФ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #29 от 26.02.2019 17:03
вопрос в том - КАК вы установите отсутствие иностр налоговых резидентов.
Ибо для меленьких портфелей достаточно посмотреть базу на предмет наличия в ней признаков
а для больших - надо проверить все признаки, не важно - есть они в вашей базе или их нет.
то есть не считая портфелей надо сразу проверять по крупному. И фиксировать.
И наверное, это надо описать у себя во внутреннем документе (:referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #30 от 26.02.2019 17:24
Цитата:
Ибо для меленьких портфелей достаточно посмотреть базу на предмет наличия в ней признаков
а для больших - надо проверить все признаки, не важно - есть они в вашей базе или их нет.
Я правильно понимаю вас, что мы можем занять такую позицию: мы ВСЕХ без исключения клиентов (без учета масштабов портфелей) проверяем на принадлежность к ИНО по максимуму, и тогда считать портфели мы будем уже при выявлении ИНО?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
