-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #211 от 30.12.2020 11:21 
Наши ответы регулятора вам не помогут, они адресные. Надо писать самим.
мы задавали вопрос:
Общество имеет лицензии на осуществление дилерской и брокерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами.
У Общества имеется три заключенных договоров с ООО «Брокер» (Брокером):
Договор А, по которому ООО «Брокер» заключает сделки от имени и за счет Общества.
Договор Б, по которому ООО «Брокер» заключает сделки за счет брокерских клиентов Общества.
Договор В, по которому ООО «Брокер» заключает сделки от имени и за счет Общества, действующего в роли доверительного управляющего.
Вопрос: информация о каких денежных средствах организации и ее клиентов, переданных ООО «Брокер» должна отражаться в части 2 отчетности по форме 0420409?
Вариант 1. Только по договору Б, так как в остальных случаях ООО «Брокер» не является вышестоящим брокером.
Вариант 2. В части 2 отчетности по форме 0420409 отражаются денежные средства, переданные ООО «Брокер» по всем договорам.
Ответ:
бла-бла-бла ...Таким образом, исходя из данных, приведенных в обращении, по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420409 следует отразить информацию в соответствии с вариантом 1.
she.olga
Рег.: 26.09.2014
Сообщений: 17
Сообщ. #212 от 12.08.2021 21:29
Коллеги, кто-нибудь сдает отчётность по форме 0420458 Сведения о непокрытых позициях брокера?
Уже неделю не можем получить разъяснения по заполнению этой формы у НАУФОР.
Например, не понятно,что подразумевается под плановой отрицательной позицией (строка3). Плановая - это в Т+? Или на отчетную дату?.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #213 от 16.08.2021 10:43
Цитата:
Коллеги, кто-нибудь сдает отчётность по форме 0420458 Сведения о непокрытых позициях брокера?
Уже неделю не можем получить разъяснения по заполнению этой формы у НАУФОР.
Например, не понятно,что подразумевается под плановой отрицательной позицией (строка3). Плановая - это в Т+? Или на отчетную дату?.
Плановая - это всегда в Т+she.olga
Рег.: 26.09.2014
Сообщений: 17
Сообщ. #214 от 20.08.2021 11:15
Referens, да я тоже так решила, но ещё спросила у консультантов по отчётности в науфор, они спросили у ЦБ, и те сказали, что отчётность на отчетную дату, поэтому имеется в виду отчетная дата....не знаю насколько это логично....и ещё у нас маржинальной кредитование т.е. формально на конец дня минусов нет. Тогда может и не надо форму сдавать ...referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #215 от 23.08.2021 09:34
Цитата:
Referens, да я тоже так решила, но ещё спросила у консультантов по отчётности в науфор, они спросили у ЦБ, и те сказали, что отчётность на отчетную дату, поэтому имеется в виду отчетная дата....не знаю насколько это логично....и ещё у нас маржинальной кредитование т.е. формально на конец дня минусов нет. Тогда может и не надо форму сдавать ...
Вам дали некомпетентную консультацию, так бывает. Маржинальные сделки 100% туда попадают. См. Указание Банка России от 26.11.2020 N 5636-У ″О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента″, там подробно расписано, как считается плановая позиция, фактически берете отчетную дату и сальдируете остатки + обязательства, уже известные на эту дату. Вообще судя по всему там глухой телефон сработал, вопрос ведь по разному можно задать.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
