Стандарты депозитарной деятельности НАУФОР

Соколова Татьяна, НАУФОР

Сообщ. #31 от 19.10.2005 11:16 Цитата Депозитарная деятельность.

Сергей

Сообщ. #32 от 21.10.2005 16:41 Цитата В законодательных документах не прописана какая-либо периодичность сверки с реестром, либо обязательность отражения периодичности такой сверки в клиентском регламенте. Вместе с тем разумно такие сроки в регламенте прописать. На мой взгляд величину этих сроков разумно увязать со сроками сверки с клиентами-номинальщиками. Типа раз в месяц по малоподвижным реестрам, два раза в месяц - по динамичным. Указание периодичности сверки с клиентами-номинальщиками требует 36-е постановление. Если остатки нулевые, сверка с реестром дело добровольное и направленное лишь на качество оказания услуг своим клиентам. Отсутствие сверки по нулевым остаткам целесообразно хотя бы потому, что учитываемые бумаги могут быть конвертированы, аннулированы, объединены и т.д. Может так статься, что на ваш счет упали бумаги в адрес кого-то из ваших клиентов. Может оказаться так, что в списке обслуживаемых выпусков у вас будет числиться несуществующий выпуск ЦБ. Не красиво ;-) На мой взгляд, целесообразно проводить сверку с ″нулевым″ реестром раз в два месяца, а по истечении полугода закрыть счет в реестре и снять выпуск с обслуживания.

Алла

Сообщ. #33 от 14.11.2005 14:25 Цитата После проверки внутреннего контроля порекомендовали в Клиентском регламенте депози-тария  добавить к перечню доку-ментов по открытию   счета депо физ.лиц. :  ИНН. Письмо ″ФКЦБ по рынку цб  от  03.02.03  за № 03-ИК-09/1693, отно-ситься только к юр.лицам. Существует  ли документ  по физ.лицам  по(ИНН)  регла-ментирующий необходимость  присутствия данного документа ?

Соколова Татьяна, НАУФОР

Сообщ. #34 от 15.11.2005 10:37 Цитата Здравствуйте, Алла! Данный документ говорит о том, что при открытии счета депо для юридических лиц, зарегистрированных до 1.07.02г. необходимо требовать свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц. По поводу физических лиц, то в нормативных документах в настоящее время не прописана обязанность депозитария требовать ИНН физического лица для открытия счета депо.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.