-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
по изменениям в порядок лицензирования
Правила форума luda*
АО Элтра ИК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 17
Сообщ. #1 от 15.12.2008 12:02 
помогите разобраться в изменениях к порядку лицензирования, какой смысл в п.3.1.9, если структуру собственности проф. участник раскрывает в форме отчета 1100 и почему идет ссылка на статью 30 39-ФЗ, подразумевается ли, что теперь помимо отчета 1100 надо отправлять дополнительно информацию о структуре не позднее 15 раб. дней согласно приложению 8Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #2 от 15.12.2008 12:48
насколько я понимаю, это значит. что справка о структуре предоставляется не позднее 15 рабочих дней ,следующих за отчетным кварталом. А у отчета 1100 другие сроки предоставления. Смысл данной справки: раскрытие собственников до 2 уровня, т.е. указать владельцев учредителей профучастника. Форма отчета 1100 это не предусматривает.luda*
АО Элтра ИК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 17
Сообщ. #3 от 15.12.2008 14:19
спасибо, что откликнулись, насколько я понимаю в отчете 1100 указываются те же самые лица при владении от 5% и более и те же самые параметры , что и в приложении 8 добавляются только лица коссвенно владеющиеLulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #4 от 15.12.2008 14:47
Ну да, примерно так. Вот только по замыслам фсфр было бы раскрытие окончательных владельцев, но из содержания приказа это не следует.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #5 от 15.12.2008 15:08
Цитата:
было бы раскрытие окончательных владельцев, но из содержания приказа это не следует.
Следует, т.к. косвенно - это до последнего колена. В ФСФР это подтвердили.
Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #6 от 15.12.2008 16:37
Читаем дословно:
″ 2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала (20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся лицами, указанными в п. 3.1.9. настоящего порядка (лица, косвенно владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг...″
речь идет о владельцах учредителей, а как Вам устно трактует это фсфр - прислушиваться к этому, Ваше дело.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #7 от 15.12.2008 17:01
Ну вообще-то в ФСФР и нам по телефону сказали, что раскрывать до последних. Ну а если писать письменный запрос, от них ответа никогда не дождешься, это мы уже проходили.m.zhuchkova*
ЗАО Капитал
Рег.: 09.09.2008
Сообщений: 3
Сообщ. #8 от 16.12.2008 08:47
Действительно, изменения спорные. Хотелось бы услышать коментарии сотрудников НАУФОР, если это возможно, относительно необходимости в раскрытии информации - до 2 уровня, или до окончательных собственников (если таковые имеются).fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #9 от 16.12.2008 11:05
Наш юрист, прочитав и увидев ″косвенно″, сразу предположил, что необходимо представлять до последнего собственника.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #10 от 16.12.2008 11:17
Деятельность профучастников регламентирована, она не допускает ″предположения″, которое потом может боком выйти ему самому.Светлана*
ООО Джи-Эф-Си
Рег.: 07.11.2008
Сообщений: 1
Сообщ. #11 от 24.12.2008 12:36
Коллеги, а что-нибудь известно, будет ли эта форма включена в электронную анкету или до 15 января везем в региональное на бумаге?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
