Вниманию профучастников и управляющих компаний имеющих лицензию по профдеятельности (ДУ).

Уважаемые коллеги!

Доводим до вашего сведения позицию сотрудников Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России относительно временного отсутствия на рабочем месте руководящих и ключевых работников организации.

В соответствии с пунктом 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция) в случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором – тринадцатом пункта 6.2 Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Заявление), с приложением подтверждающих эти изменения документов.

Абзацы девятый, десятый и тринадцатый пункта 6.2 Инструкции предусматривают следующие сведения:

• сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
• сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения); сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения).

Таким образом, возложение (временное возложение) исполнения обязанностей (прекращение исполнения обязанностей) по осуществлению функций указанных лиц по причине болезни, отпуска, увольнения и иным причинам на основании организационно-распорядительных документов и (или) в соответствии с утвержденным в обществе функционалом иных сотрудников является фактическим обстоятельством для изменения сведений, предусмотренных в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг. В связи с этим, в указанных случаях у профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями пункта 6.8 Инструкции возникает обязанность по направлению Заявления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, содержащего информацию об изменении сведений в отношении указанных лиц или лиц их замещающих.

Одновременно следует отметить, что данная информация необходима в целях исключения применения мер воздействия к лицам, не причастным к нарушениям законодательства Российской Федерации.

На основании требований, установленных пунктом 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 статьи 10.1 Закона. При этом, в соответствии с Информационным письмом ФСФР России от 23.07.2013 № 13-ДП-02/27429 «О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям», временное возложение обязанностей (до 30 дней) на должности, указанные в пункте 2 статьи 10.1 Закона, не требует получения согласия Банка России.