Вниманию членов НАУФОР профучастников (НФО)!

Уважаемые коллеги!

В целях анализа возможности снижения требований к численности сотрудников подразделений по ПОД/ФТ/ФРОМУ, просим принять участие в опросе и заполнить форму в Excel формате.

Excel файл с предоставленной информацией просим направить до 13 ноября включительно на адрес электронной почты главного специалиста отдела контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг Акинфиевой Натальи: akinfieva@naufor.ru

1. По показателю «Виды лицензий организации» (столбец 1) указываются виды лицензий организации* в соответствии со следующими сокращениями:
   • Б - брокерская деятельность;
   • Д - дилерская деятельность;
   • ДУ - деятельность по управлению ценными бумагами;
   • ДЕП – депозитарная деятельность;
   * Если у организации более одной лицензии, то каждый вид лицензии указывается в отдельной строке.
2. По показателю «Количество работников организации» (столбец 2) указываются сведения в соответствии с показателем «Количество работников отчитывающейся организации» Отчета по форме 0420404 (Указание Банка России от 04.04.2019 № 5117-У) по состоянию на 30 сентября 2019 года.
3. По показателю «Количество работников подразделения по ПОД/ФТ» (столбец 3) указываются сведения о численности сотрудников организации, на которых возложены функции ответственного сотрудника, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствием со штатным расписанием Организации по состоянию на 30 сентября 2019 года.
4. По показателю «Объем сделок купли-продажи ценных бумаг/ Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах» (столбец 4) в каждой строке по соответствующему виду деятельности, указанному в столбце 1, указываются сведения, рассчитанные в соответствии с пунктом 2.1.10 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П, по состоянию на 30 сентября 2019 года, по соответствующему виду деятельности:
   • для брокерской деятельности (Б) - объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов;
   • для дилерской деятельности (Д) - объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах в течение квартала
   • для деятельности по управлению ценными бумагами (ДУ) - объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала;
   • для депозитарной деятельности (ДЕП) - стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах, предусмотренных пунктом 2.1 и абзацами вторым - пятым пункта 2.2 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года № 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов".