Информационное письмо о проверках НАУФОР на период пандемии

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) направила в Банк России запрос о возможности снижения операционной нагрузки на участников финансового рынка со стороны НАУФОР в связи с предпринимаемыми мерами по ограничению распространения на территории Российской Федерации новой коронавирусной инфекции (COVID-19).

НАУФОР предложила:

1. Приостановить проведение саморегулируемой организацией инспекционных проверок и «контрольных закупок», а также проверок функционирования аккредитованных программ по инвестиционному консультированию, за исключением случаев, требующих неотложного реагирования;

2. Освободить участников финансового рынка от обязанности предоставления саморегулируемой организации предусмотренной базовыми стандартами ежеквартальной отчетности о количестве и тематике поступивших им обращений (жалоб).

3. Предоставить участникам финансового рынка срок для приведения своей деятельности в соответствие с Базовым стандартом совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке до 1 января 2021 года.

Обращаем внимание членов НАУФОР, что еще до получения позиции Банка России все проводимые НАУФОР в настоящее время проверки могут быть приостановлены по ходатайству проверяемых организаций (индивидуальных предпринимателей). Несмотря на приостановление проведения проверок, указанных в п 1, НАУФОР намерена продолжать проводить проверки в случаях, требующих неотложного реагирования, в том числе принимать решения о привлечении к ответственности в связи с жалобами, поступившими от клиентов ее членов.

Мы также намерены вынести на рассмотрение Совета директоров НАУФОР вопрос о переносе на 1 января 2021 года:

а) даты вступления в силу внутреннего стандарта Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов;

б) окончание срока внесения изменений в правила доверительного управления, связанных с приведением их в соответствие с внутренними стандартами деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов в части информации о рисках, состава и структуры активов, названия фонда.