Новая форма отчетности «Сведения о количестве и тематике поступивших брокеру за отчетный квартал обращений (жалоб), а также о нарушениях, выявленных в ходе рассмотрения обращений (жалоб)»

Уважаемые коллеги!

Сообщаем, что 30.06.2021 года Приказом НАУФОР утверждена новая редакция формы* предоставления сведений о количестве тематике поступивших за отчетный квартал обращений (жалоб), а также нарушениях, выявленных в ходе рассмотрения обращений (жалоб) организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами (далее - Форма).

Новая редакция Формы была разработана ассоциацией по просьба Банка России с целью разделения информации в отношении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Обращаем ваше внимание, что сведения по новой Форме необходимо предоставлять в НАУФОР начиная с отчетности за 3 квартал 2021 года. Форма для заполнения размещена в личном кабинете члена НАУФОР.

*В целях исполнения требований пункта 5.9 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и пункта 5.9 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих.

В случае наличия вопросов вы можете обращаться к Родзяновой Ольге, доб. 5048