РЕГИСТРАЦИЯ   ВХОД
Новости >> 

Приоритеты НАУФОР при проведении проверок соблюдения требований стандартов

Уважаемые члены НАУФОР!
Сообщаем вам приоритетные направления при осуществлении контрольных мероприятий за вашей деятельностью в отношении соблюдения требований базовых и внутренних стандартов. Фокус проверок НАУФОР будет сконцентрирован на соблюдении следующих положений стандартов:

Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке:

  • совершение операций на лучших условиях, соблюдение условия выступать стороной по сделке займа ценных бумаг, действуя за счет заемщика;
  • условия и порядок использования денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера и информирования клиентов о возникающих в связи с этим рисках;
  • особенности исполнения поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами и ПФИ;
  • предоставление клиентам информации о расходах в связи с исполнением поручения.

    Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке:

  • условия и порядок определения инвестиционного профиля клиента;
  • размещение информации о стандартных стратегиях управления, предназначенных для неквалифицированных инвесторов;
  • информирование клиентов о рисках и об отсутствии гарантирования доходности;
  • определение фактических рисков клиента на данный период времени.
  • Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке:

  • проверка в части классификации предоставления информации, соответствующей признакам индивидуальной инвестиционной рекомендации (ИИР), порядка использования дисклеймера;
  • определение инвестиционного профиля клиента;
  • раскрытие информации о наличии у инвестиционного советника конфликта интересов.
  • Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг:

  • представление необходимой информации получателям финансовых услуг;
  • тестирование физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами;
  • хранение информации о сетевых адресах (IP адресах) и идентификаторах устройств клиентов (МАС адреса), с которых передавались поручения клиента.
  • Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» (в отношении деятельности брокеров и управляющих):

  • принципы предложения финансовых инструментов в части их явного навязывания клиентам,
  • надлежащее информирование о предлагаемом инструменте с соблюдением принципов добросовестности, достоверности и полноты сообщаемых сведений;
  • обещание выплаты дивидендов по акциям, а также дохода по ценным бумагам и ПФИ;
  • предоставление информации об отсутствии страхования рисков, связанных с финансовыми инструментами.
  • Внутренний стандарт «Соответствие названия фонда требованиям инвестиционной декларации» (в составе Стандартов деятельности управляющих компаний):

  • соответствие инвестиционной декларации фонда, использования в названии фонда указания на конкретные активы, страну, географический регион, индустрию
  • информирование о рисках, связанных с инвестированием имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд в различные виды активов.
  • Внутренний стандарт «Информирование клиента о рисках»:

  • соответствие декларации о рисках и размещение ее на сайте члена НАУФОР.
  • Проверки иных требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР будет осуществлять в виде внеплановых проверок, в том числе на основании жалоб и обращений, результатов предшествующих проверок, а также иных обстоятельств, свидетельствующих о возможном нарушении членом НАУФОР базовых стандартов, внутренних стандартов НАУФОР и иных внутренних документов НАУФОР.

    Дата публ./изм.
    10.11.2021