Новые вопросы брокерского тестирования

Уважаемые члены НАУФОР!

Национальная ассоциация участников фондового рынка совместно с СРО НФА направили в Банк России предложения о внесении изменений Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в целях совершенствования процедуры тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой сложных финансовых инструментов.

Изменения в стандарт предполагают увеличение с 4 до 8 количества тестовых вопросов для каждой категории финансовых инструментов, а также дополнение новыми перечня видов сложных инструментов, в отношении которых требуется тестирование:

1)сделками по приобретению паев/акций ETF, допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним;

2)сделками по приобретению конвертируемых облигаций;

3) сделками по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих требованиям к кредитным рейтингам, но не соответствующих требованиям к применимому праву;

4) сделками по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих требованиям к кредитным рейтингам, но не соответствующих требованиям к приемлемой юрисдикции эмитента.

• Проект базового стандарта в новой редакции

Срок вступления в силу новой редакции Базового стандарта с учетом вышеуказанных изменений предлагается установить с 1 июля 2022 года.

!!!Вопросы тестирования с ответами для подготовки программ будут разосланы вам чуть позже, мы также попросим вас отчитаться об их получении.