НАУФОР представила новую версию методических рекомендаций для правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР

Национальная ассоциация участников фондового рынка обновила методические рекомендации по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР).

Документ подготовлен Рабочей группой НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг при участии Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России и утвержден Комитетом НАУФОР по внутреннему контролю 23 декабря 2022 года.

Необходимость внесения изменений была вызвана выявлением ситуаций, в которых брокер при подозрении клиента в недобросовестных (противоправных) действиях не мог установить с ним связь и предпринять меры для противодействия совершению нестандартных операций, имеющим признаки манипулирования и использования инсайдерской информации.

В новые рекомендации включен порядок направления запроса клиенту по нестандартным операциям, а также описаны действия брокера при отсутствии ответа от клиента и продолжения совершения им недобросовестных действий (пп 2.9.2, 2.9.3, а также 2.10 рекомендаций).

• Перейти в раздел Методические рекомендации в области ПНИИИМР

НАУФОР призывает компании, осуществляющие брокерскую деятельность, применять данные рекомендации в своей практике в целях выполнения требований контроля за действиями клиентов.