Новая форма отчетности по жалобам клиентов (к Базовому стандарту защиты прав и интересов инвесторов)
Уважаемые коллеги!
Сообщаем, что 16.06.2023 года Приказом НАУФОР утверждена новая редакция формы* предоставления сведений о количестве, тематике поступивших за отчетный квартал обращений (жалоб), а также нарушениях, выявленных в ходе рассмотрения обращений (жалоб) организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами и (или) депозитарную деятельность и (или) деятельность инвестиционного советника (далее - Форма).
Новая редакция Формы была разработана ассоциацией в связи с включением раздела в части предоставления сведений в отношении деятельности инвестиционного советника
Направляем вам для ознакомления новую Форму отчетности в формате xlsx. В Личном кабинете новая Форма будет доступна с 1 июля 2023 года.
Обращаем ваше внимание, что сведения по новой Форме необходимо предоставлять в НАУФОР начиная с отчетности за 2 квартал 2023 года.
*В целях исполнения требований пункта 5.9 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, пункта 5.9 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, пункта 6.9 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев и пункта 5.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.
20.06.2023