Срок направления в НАУФОР ежеквартального отчета о жалобах - 19 февраля 2024 года

Брокерам/управляющим/депозитариям/инвестиционным советникам/регистраторам

Уважаемые члены НАУФОР, сведения о количестве и тематике поступивших жалоб за IV квартал 2023 года, а также о нарушениях, выявленных в ходе их рассмотрения должны быть направлены в НАУФОР (через личный кабинет) не позднее 19 февраля 2024 года.

Инструкция как отправлять сведения (не поменялась):

Сведения формируются в разделе «Ежеквартальный отчет в НАУФОР о жалобах» в Личном кабинете члена НАУФОР в виде файла «anketa.xml». Сформированный и выгруженный файл подписывается руководителем члена НАУФОР. В указанном случае применяется квалифицированная электронная подпись (далее - КЭП) члена НАУФОР, квалифицированный сертификат которой содержит указание в качестве владельца квалифицированного сертификата также лица, уполномоченного действовать без доверенности.

Допускается подписание сведений об обращениях (жалобах) сотрудником члена НАУФОР при наличии у него соответствующих полномочий, при этом:

1. при подписании файла «anketa.xml» КЭП члена НАУФОР с указанием в качестве владельца квалифицированного сертификата также сотрудника члена НАУФОР потребуется скан документа, подтверждающего полномочия подписанта;

2. при подписании файла «anketa.xml» личной КЭП сотрудника члена НАУФОР (квалифицированный сертификат физлица) потребуется также доверенность в электронной форме в машиночитаемом виде (МЧД), оформленная в соответствии с единым форматом (версия 003), размещенным Минцифры России на едином портале государственных и муниципальных услуг. В МЧД должны быть указаны полномочия, предусматривающие возможность взаимодействия с НАУФОР. При этом полномочия могут быть заполнены не по справочнику СППР. Обязательным является размещение МЧД в Едином блокчейн хранилище машиночитаемых доверенностей, созданном ФНС России (распределенный реестр).

Документы, подтверждающие полномочия подписанта, направляются при каждом направлении сведений об обращениях (жалобах).